WisdomTree Securities 获 FINRA 经纪自营商会员批准
WisdomTree, Inc. (NYSE:WT) 宣布其全资子公司 WisdomTree Securities, Inc 已获得 FINRA 经纪自营商会员批准，将能够为 WisdomTree Prime 移动应用中的区块链基金促成交易。此举是 WisdomTree Prime 推出前的关键监管里程碑，公司总裁兼…
FINRA 相关报道 Related Coverage
共 543 篇 · 第 22/28 页「FINRA」相关报道第22页，共 543 篇。
FINRA 对花旗报告缺陷处以罚款
花旗集团资本市场公司同意支付10万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2012年第三季度至2018年第二季度期间，该公司发布的24份季度订单路由报告不准确，因依赖供应商错误信息，高估了路由至其CitiCross另类交易系…
FINRA 对 Vanguard Marketing Corporation 处以 5 万美元罚款，因其期权行权处理不当
Vanguard Marketing Corporation (VMC) 已同意支付 5 万美元罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。FINRA 发现 VMC 在 2020 年 5 月 22 日接受了一名客户在截止时间后…
FINRA对RBC Capital Markets员工外部账户监管缺失处以罚款
RBC Capital Markets LLC因未能建立合理设计的监管系统来及时审查员工外部账户的纸质对账单，被美国金融业监管局（FINRA）处以36万美元罚款。在2018年6月至2020年2月期间，该公司积压了约8,950份未审查的对账…
FINRA 对法国巴黎证券处以罚款，因其交易报告缺陷
法国巴黎证券因向 TRACE 系统错误报告大量国债交易，并与 FINRA 达成和解，同意支付 37.5 万美元罚款并接受谴责。2017 年至 2020 年间，该公司分别因依赖不完整数据字段和报告逻辑错误，导致超过 90 万笔交易被错误报告…
FINRA 对 Dealerweb 处以 10 万美元罚款，因其 TRACE 报告缺陷
Dealerweb Inc 已同意支付 10 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016 年 7 月至 2020 年 12 月期间，该公司在 TRACE 上不准确地报告了约 18 万笔 TRACE 合格证券交易，未…
FINRA 对 Scotia Capital (USA) Inc. 处以 30 万美元罚款，因其超报空头权益头寸
Scotia Capital (USA) Inc. 与 FINRA 达成和解，同意支付 30 万美元罚款并接受谴责。2012 年 7 月至 2019 年 6 月期间，该公司错误地将两个综合账户中的非报告空头头寸纳入空头权益报告。在 201…
目睹抢先交易的前交易员起诉汇丰不当解雇
汇丰银行因涉嫌对一名声称目睹多起抢先交易行为的交易员进行报复性行动而被诉至法院。Stephen Callahan于2022年10月11日在纽约南区法院对汇丰证券（美国）公司、汇丰北美控股公司和汇丰控股有限公司提起诉讼。Callahan于2…
巴克莱资本因最佳执行违规向FINRA支付200万美元和解金
美国金融业监管局（FINRA）对巴克莱资本（Barclays Capital Inc）处以200万美元罚款，因其在客户电子股票订单的最佳执行义务方面存在违规。2014年1月至2019年2月期间，巴克莱资本将其客户的市价订单优先路由至其自有…
FINRA听证小组驱逐NYPPEX，前CEO Laurence Allen被禁业
美国金融业监管局（FINRA）延长听证小组决定驱逐经纪自营商NYPPEX, LLC，并禁止其前CEO Laurence Allen从业。小组还认定NYPPEX和Allen从事证券欺诈。此外，现任CEO兼首席合规官Michael Schun…
FINRA 对 Wedbush Securities 处以 90 万美元罚款，因违反 SHO 法规
美国金融业监管局（FINRA）对 Wedbush Securities 处以 90 万美元罚款，因其在 2016 年至 2021 年期间违反 SHO 法规，未能及时平仓约 2,056 个交割失败头寸，并约 390 次未将证券放入“惩罚箱”…
FINRA 对 Vision Financial 处以罚款，因反洗钱计划存在缺陷
Vision Financial Markets LLC 和 Vision Brokerage Services, LLC 已同意支付罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年9月至2020年12月期间，两家公司未能制…
FINRA对MM Global Securities处以45万美元罚款
MM Global Securities, Inc. 已同意支付45万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2019年1月至2020年6月期间未能建立和实施合理设计的反洗钱合规计划，违反了FINRA规则3310(…
美银证券因场外期权报告违规被FINRA罚款500万美元
美国金融业监管局（FINRA）对美国银行（Bank of America）旗下BofA Securities Inc.处以500万美元罚款，原因是该公司在超过740万次的情况下未能向大型期权持仓报告系统（LOPR）报告场外期权持仓，其中2…
FINRA 责令 Joseph Stone Capital 及多名代表支付100万美元赔偿，涉过度交易
美国金融业监管局（FINRA）对 Joseph Stone Capital LLC 及多名代表作出处罚，因其在2015年至2020年间对25个客户账户进行过度交易，导致客户承担约100万美元佣金及交易成本。FINRA 责令该公司支付约82…
Katalyst Securities因未能维持最低净资本要求被罚1.5万美元
Katalyst Securities LLC与FINRA达成和解，同意支付1.5万美元罚款并接受谴责。2020年5月5日至6月18日期间，该公司因未能及时记录财务事项、监控净资本状况及预留充足资金，导致净资本低于最低要求，每日缺口在4…
FINRA对ViewTrade Securities处以25万美元罚款，指其反洗钱及风控存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与ViewTrade Securities达成和解，后者同意支付25万美元罚款。监管机构指出，在2017年7月至2020年2月期间，ViewTrade未能建立并实施合理的反洗钱（AML）计划，也未能建立有效的…
FINRA 对 Gar Wood Securities 处以 10 万美元罚款，因其违反 SHO 规则
美国金融业监管局（FINRA）与 Gar Wood Securities, LLC 达成和解，后者同意支付 10 万美元罚款。FINRA 指控 Gar Wood 在 2016 年 5 月至 2019 年 5 月期间，接受约 2,000 笔…
FINRA 对 Sagetrader 处以 77.5 万美元罚款，因其未能合理监管潜在操纵性交易
Sagetrader, LLC 已同意支付 77.5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2013 年至 2019 年期间，Sagetrader 未能合理监管其平台上的潜在操纵性交易。2015 年至 2017 年，该…
FINRA 对 BofA Securities 处以 32.5 万美元罚款，因其报告违规
美国金融业监管局（FINRA）与 BofA Securities Inc. 达成和解，因后者在 2014 年 1 月至 2022 年 2 月期间发布了 107 份不准确的 Rule 605 月度报告，违反了 Regulation NMS…