BofA与State Street支持Cboe Clear Europe推出SFT清算服务
Cboe Clear Europe 已获得美国银行和道富银行的支持，共同推出针对证券融资交易（SFT）的中央对手方清算服务。该服务预计于2024年第三季度推出，尚待监管批准。两家机构的加入使启动参与方总数达到九家，涵盖银行、清算公司、资产管理公司和托管机构。此举旨在应对巴塞尔III等新规带来的资本压力，通过中央清算降…
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独家：盛宝英国CEO Charles White-Thomson辞职
盛宝银行英国子公司（Saxo Bank UK）首席执行官Charles White-Thomson已辞职并离开公司，同时退出盛宝资本市场英国有限公司董事会。现任首席运营官Simon Camilleri被任命为临时CEO，公司已启动寻找正式…
FINRA对美银证券处以2400万美元罚款，因国债市场幌骗及监管失职
美国金融业监管局（FINRA）宣布对美银证券（BofA Securities）处以2400万美元罚款，因其两名前交易员在美国国债二级市场进行了超过700次幌骗交易，且相关监管失职持续六年多。FINRA指出，2014年10月至2021年2月…
CME 对美银证券处以 100 万美元罚款，因涉嫌违反客户总保证金要求
CME Group 于 2022 年 12 月 16 日对 BofA Securities, Inc. 作出纪律处分，因其违反客户总保证金技术概览要求及 CME 规则 980.G。BofA Securities 既未承认也未否认违规，但同…
美银证券因场外期权报告违规被FINRA罚款500万美元
美国金融业监管局（FINRA）对美国银行（Bank of America）旗下BofA Securities Inc.处以500万美元罚款，原因是该公司在超过740万次的情况下未能向大型期权持仓报告系统（LOPR）报告场外期权持仓，其中2…
Rostro 聘请 BCS 高管 Andrew Richards 担任 Prime Brokerage 主管
伦敦的 Rostro Financial Group 已聘请 Andrew Richards 担任 Prime Brokerage 主管。Richards 此前在 BCS Global Markets 担任 Prime Brokerage…
实现2050年净零排放的经济影响：成本、机遇与风险
全球已有超过70个国家设定2050年净零排放目标，覆盖76%的全球排放量。麦肯锡估计过渡期需在实物资产上投入275万亿美元，而当前年度资本支出缺口达3.5万亿美元。与此同时，忽视气候变化可能导致2050年全球GDP减少14%（23万亿美元…
CME因规则违规对美银证券处以10万美元罚款
CME集团对美银证券（BofA Securities, Inc.）发布纪律处分通知，因其违反CBOT多项规则。美银证券既不承认也不否认违规，但同意和解并支付10万美元罚款。违规涉及履约保证金催缴和释放流程，清算所风险委员会认定其未按规定及…
FINRA 对前美林交易员 Tyler J. Forbes 实施停业处罚，因其协助幌骗交易
美国金融业监管局（FINRA）对前美林交易员 Tyler J. Forbes 作出处罚，因其在2019年2月至6月期间协助194次幌骗交易。Forbes 通过在电子交易平台输入非真实大额订单，制造虚假市场深度，使真实订单获得有利成交。FI…
独家：FXSpotStream 聘请 R5FX 技术主管 Amar Vadher
FXSpotStream 持续其近期招聘热潮，已聘请新兴市场外汇流动性提供商 R5FX 的长期技术主管 Amar Vadher 加入，担任基础设施与连接经理，常驻伦敦。Vadher 自2015年起在 R5FX 任职，此前曾在 FXecos…
JPX与JASDEC发布DLT信息共享平台试点测试报告
日本交易所集团（JPX）与日本证券存管中心（JASDEC）于2020年12月14日联合发布了一份关于证券交易后领域分布式账本技术（DLT）信息共享平台试点测试结果的报告。该试点项目于2020年4月启动，旨在通过构建信息共享平台消除交易后流…
纳斯达克拟发行高级票据为收购Verafin融资
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）于2020年12月7日宣布，计划发行高级票据，以筹集资金用于收购Verafin Holdings Inc.。此次发行所得净收益，连同手头现金及其他债务融资，将用于支付收购Verafin的现金对价、偿…
FINRA 起诉前美银代表：成人娱乐场所消费致公司卡滥用
美国金融业监管局（FINRA）对前美银证券代表 Paramveer Singh 提起投诉，指控其滥用公司信用卡在成人娱乐场所消费约2.1万美元，并向FINRA提供虚假信息。美银于2019年9月将其解雇，FINRA寻求追缴非法所得及赔偿
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