FINRA 对 ACS Execution Services 处以 25 万美元罚款，涉嫌违反 SHO 法规
ACS Execution Services LLC 已同意支付 25 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在 2017 年 6 月至今期间，错误依赖客户券商的 locate 来执行自身账户的卖空交易，导致至少 1000 万笔卖空未满足 SHO 法规的借券要求，同时未能建立合理的监管…
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Robinhood确认监管调查：涉及2022年Q4处理错误及2021年交易限制
在线券商Robinhood Markets Inc (NASDAQ:HOOD) 在最新提交给美国证券交易委员会（SEC）的季度财报中披露，公司正面临多项监管调查。调查涉及2022年12月发生的处理错误、2021年初交易限制、记录保存合规以…
花旗全球市场因违反卖空规则与FINRA达成和解，支付150万美元罚款
花旗全球市场公司（Citigroup Global Markets Inc）同意向美国金融业监管局（FINRA）支付150万美元罚款，以和解其违反卖空监管规则（Regulation SHO）及FINRA规则的行为。自2014年起，该公司不…
Cboe Silexx 新增自定义期权策略保存功能，优化交易体验
Cboe 今日宣布对多资产订单执行管理系统 Cboe Silexx 进行多项功能增强，包括在自选列表中创建和保存自定义期权策略以跟踪价格、时钟显示周末和节假日信息、可配置热键、更高精度的希腊值数据、拆股调整功能以及 CAT 相关报告增强等…
FINRA 对 Scotia Capital (USA) Inc. 处以 30 万美元罚款，因其超报空头权益头寸
Scotia Capital (USA) Inc. 与 FINRA 达成和解，同意支付 30 万美元罚款并接受谴责。2012 年 7 月至 2019 年 6 月期间，该公司错误地将两个综合账户中的非报告空头头寸纳入空头权益报告。在 201…
FINRA 对 Wedbush Securities 处以 90 万美元罚款，因违反 SHO 法规
美国金融业监管局（FINRA）对 Wedbush Securities 处以 90 万美元罚款，因其在 2016 年至 2021 年期间违反 SHO 法规，未能及时平仓约 2,056 个交割失败头寸，并约 390 次未将证券放入“惩罚箱”…
FINRA 对 Gar Wood Securities 处以 10 万美元罚款，因其违反 SHO 规则
美国金融业监管局（FINRA）与 Gar Wood Securities, LLC 达成和解，后者同意支付 10 万美元罚款。FINRA 指控 Gar Wood 在 2016 年 5 月至 2019 年 5 月期间，接受约 2,000 笔…
SEC与BTIG继续和解谈判，寻求60天延期
美国证券交易委员会（SEC）与经纪交易商BTIG就违反卖空法规一案已达成原则性和解，但细节仍在讨论中。双方请求法院将案件截止日期推迟60天至2022年4月12日，以便完成豁免请求流程并让SEC委员审议和解协议
SEC要求BTIG删除关于追缴非法所得的抗辩主张
美国证券交易委员会（SEC）在纽约南区法院提交文件，要求删除BTIG提出的两项积极抗辩，称其法律依据不足。SEC指控BTIG在2016年12月至2017年7月期间，为一家对冲基金客户错误标记超过90笔卖单，涉及金额超2.5亿美元，违反《S…
BTIG回应SEC做空违规指控：否认所有指控并请求驳回诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于数月前对经纪自营商BTIG, LLC提起诉讼，指控其在2016年12月至2017年7月期间错误标记超过90笔卖单，涉及约1.6亿股股票、价值逾2.5亿美元，违反SHO法规。BTIG于2021年9月17日向纽约…
FINRA 对 SogoTrade 处以罚款：两名关联人未注册为证券交易员
美国金融业监管局（FINRA）于2021年9月10日接受在线经纪商 SogoTrade, Inc. 提交的和解方案。因两名负责监督客户交易活动的关联人未按要求注册为证券交易员，SogoTrade 被认定违反 FINRA 规则 1220(b…
FINRA 对摩根大通证券处以罚款，因其违反 SHO 法规
摩根大通清算公司（现为摩根大通证券有限责任公司）已同意支付 30 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。和解源于该公司涉嫌违反 SHO 法规。SEC 采用 SHO 法规以应对潜在的滥用“裸卖空”行为。SHO 法规对经纪…
FINRA 对 Wolverine 处以 17 万美元罚款，因违反卖空监管规定
美国金融业监管局（FINRA）与 Wolverine Execution Services, LLC 达成和解，后者同意支付 17 万美元罚款并接受谴责。和解涉及 2016 年 5 月至 2019 年 3 月期间的多项违规行为，包括错误标…
SEC起诉BTIG涉嫌违反卖空监管规定
美国证券交易委员会（SEC）于2021年5月19日在纽约南区法院对经纪交易商BTIG, LLC提起诉讼，指控其违反《卖空监管规则》（Regulation SHO）。SEC称，2016年12月至2017年7月期间，BTIG将某对冲基金客户的…
Cormark与Virtu ITG Canada因违反SEC卖空规则合计支付100万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布，加拿大经纪商Cormark Securities Inc.与ITG Canada Corp.（现为Virtu ITG Canada Corp.）同意支付总计100万美元罚款，以和解其提供错误订单标记信息导…
Citadel Securities因650万笔股票交易报告不准确被FINRA罚款18万美元
美国金融业监管局（FINRA）对Citadel Securities LLC处以18万美元罚款，因其交易报告系统问题导致650万笔卖空交易未标记卖空指标，以及约6,660笔长仓交易被错误标记。违规发生在2015年9月至2016年7月期间…
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