FINRA首次对远程考试作弊行为采取执法行动，两人被禁入证券业
美国金融业监管局（FINRA）于2022年7月13日宣布，因在远程资格考试中作弊，对新泽西州的 Brandon Autiero 和纽约州的 Harris Kausar 实施证券行业禁入处罚。这是 FINRA 首次针对远程考试作弊采取执法行动。两人被发现在在线考试期间通过公共互联网论坛寻求帮助，违反 FINRA 行为规…
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FINRA对巴克莱处以280万美元罚款，因其违反客户确认与监管规则
巴克莱资本公司（Barclays Capital Inc）同意向美国金融业监管局（FINRA）支付280万美元罚款，以和解其违反客户确认及监管规则的指控。自2008年11月以来，巴克莱发送了约2.7亿份不准确确认，错误披露了执行能力、客户…
TradingView 新增券商 Tradier Brokerage，支持股票、期权及组合交易
TradingView 已在其支持的券商列表中新增 Tradier Brokerage。Tradier Brokerage 成立于2012年，总部位于美国北卡罗来纳州夏洛特，是 FINRA/SIPC 成员，为自主投资者提供股票、期权、多腿…
FINRA对National Securities Corp处以900万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对National Securities Corporation（NSC）处以约900万美元的制裁，其中包括追缴其在10次公开募股中通过不当影响市场而获得的477万美元净利润。此外，NSC因未向GPB Cap…
FINRA 暂停前瑞银代表 Ramiro Luis Colon III 资格 30 天，因使用 WhatsApp 沟通
美国金融业监管局（FINRA）对前瑞银（UBS）代表 Ramiro Luis Colon III 处以 30 天暂停资格及 5,000 美元罚款，因其在 2018 年 9 月至 2020 年 4 月期间使用未经批准的 WhatsApp M…
FINRA 对汇丰违反 NMS 法规处以罚款
汇丰证券（美国）公司因违反《证券交易法》NMS 法规，与 FINRA 达成和解，同意支付 19,197 美元罚款并接受谴责。2017 年 7 月至 2020 年 9 月期间，该公司因供应商智能订单路由器的技术问题，未能确保其发送的跨市场扫…
FINRA 对 SunTrust Robinson Humphrey 处以 125 万美元罚款
SunTrust Robinson Humphrey, Inc（现为 Truist Securities, Inc）已同意支付 125 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2013 年 4 月至 2015 年 6 月…
BIDS Trading 因虚报交易量被 FINRA 罚款 20 万美元
BIDS Trading L.P. 同意支付 20 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2018 年 7 月至 2019 年 8 月期间，BIDS 在彭博和汤森路透上虚报其广告交易量，违反 FINRA 规则 5210…
Cboe 对 Cognitive Capital 处以 2.2 万美元罚款，因违反最低净资本要求
Cognitive Capital LLC 因交易引擎编码错误导致净资本不足，与 Cboe Exchange 达成和解，同意支付 2.2 万美元罚款并接受谴责。2019 年 12 月 5 日，该错误使公司在收盘拍卖中购买量翻倍，增加 33…
FINRA 对 Wefunder 和 StartEngine 合计罚款 175 万美元
美国金融业监管局（FINRA）对两家注册融资门户 Wefunder 和 StartEngine 合计处以 175 万美元罚款，原因是它们未能遵守旨在保护众筹投资者的证券法律法规。Wefunder 被指控在 2016 至 2021 年间超额…
Admiral Markets 获加拿大 IIROC 牌照，首次进入北美市场
爱沙尼亚经纪集团 Admirals 宣布，其加拿大子公司 Admiral Markets Canada Limited 已成为加拿大投资行业监管组织（IIROC）的注册投资交易商及成员。这是 Admirals 在北美获得的首个牌照，初期将…
FINRA 对摩根士丹利报告缺陷处以罚款
摩根士丹利因期权持仓报告系统缺陷，被美国金融业监管局（FINRA）处以22.5万美元罚款并接受谴责。2018年4月至2021年1月期间，该公司新系统错误删除了约28,109个到期场外期权持仓，导致违反FINRA报告与监管规则
FINRA 对瑞银金融服务公司报告缺失处以罚款
瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc）已同意支付35万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。和解涉及该公司涉嫌违反FINRA报告规则。2018年7月至2021年9月期间，瑞银未能及时向T…
Cboe 对高盛违反记录保存要求处以罚款
Cboe Exchange Inc 对高盛违反记录保存要求的行为发布了纪律处分通知。高盛提交了同意函以和解指控，但既不承认也不否认违规。此事源于2019年FINRA代表Cboe等期权交易所对高盛2017年1月至2020年12月期间的审查…
FINRA 对 Wolfe Research Securities 处以罚款，因其夸大执行交易量
Wolfe Research Securities 因在2017年9月至2020年10月期间通过彭博社夸大其广告交易量，与 FINRA 达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。该公司的第三方订单管理系统存在缺陷，导致同一订单的多次成交…
FINRA 驱逐 Alpine Securities 并令其赔偿逾230万美元
美国金融业监管局（FINRA）今日宣布，一个FINRA延长听证小组已将总部位于盐湖城的经纪自营商 Alpine Securities Corp. 逐出FINRA会员资格。Alpine 还被勒令向客户支付超过230万美元的赔偿金，因其挪用和…
FINRA 对 Natixis Securities Americas 处以 40 万美元罚款，因卖空权益报告缺失
Natixis Securities Americas LLC (NSA) 因未能报告卖空权益头寸，与 FINRA 达成和解，同意支付 40 万美元罚款并接受谴责。2013 年至 2019 年间，NSA 因系统未更新，漏报了 82,311…
FINRA 对 Performance Trust 处以罚款，因 TRACE 报告违规
Performance Trust Capital Partners, LLC 同意支付 115,000 美元罚款，作为与 FINRA 和解的一部分。和解涉及违反 FINRA 关于 TRACE 报告的规定。2018 年 7 月至 2020…
FINRA 对 Aegis Investments 处以罚款，因其反洗钱计划测试存在缺陷
Aegis Investments 因未能对反洗钱合规计划进行年度独立测试，与 FINRA 达成和解，接受谴责及 7,500 美元罚款。2011 至 2020 年间，该公司虽进行季度测试，但测试由受 AML 合规官监督并汇报的注册代表执行…
FINRA 对 Crown Capital 处以罚款，因其向未注册实体支付 1930 万美元
Crown Capital Securities 因违反 FINRA 规则，在 2017 年 1 月至 2021 年 1 月期间将 18 名注册代表赚取的约 1930 万美元佣金支付给 18 个未注册实体，而非直接支付给代表本人。这些实体…