FINRA 对 Cowen and Company 处以罚款，指控其违反规则
美国金融业监管局（FINRA）对 Cowen and Company 处以 8 万美元罚款并予以谴责，因其在 2022 年一次部分要约收购中超额投标 10 万股，且从 2022 年 10 月至 2024 年 5 月期间未能建立合理的监督系统以确保遵守《证券交易法》规则 14e-4。其中 4 万美元支付给 FINRA…
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Papamarkou Wellner 因顾问费计算违规与SEC和解，支付12.5万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，纽约投资顾问公司 Papamarkou Wellner Asset Management 因未按顾问协议条款计算顾问费、向客户披露与其实践严重不符的信息，以及未落实书面合规政策，同意支付约28.3万美元非…
FINRA对Fortrend Securities处以3万美元罚款 指其违反客户关系摘要等规则
美国金融业监管局（FINRA）与Fortrend Securities, Inc.达成和解，该公司同意支付3万美元罚款，并接受谴责。监管机构指控其自2020年6月30日起故意未能遵守Form CRS要求，未及时向零售投资者提交客户关系摘要…
Robinhood正式上线Trump Accounts应用，为儿童长期财务安全铺路
美国新锐券商Robinhood Markets Inc（NASDAQ:HOOD）宣布，官方Trump Accounts应用现已开放下载，标志着为数百万儿童构建长期财务安全迈出重要一步。首批下载邀请邮件已于今日发出，未来几周将继续向已提交I…
Cape Securities 与 FINRA 达成和解，支付 14.5 万美元赔偿
Cape Securities Inc 同意向 FINRA 支付 145,072 美元赔偿金以达成和解。该公司在 2020 年 7 月至 2023 年 3 月期间未能建立合理设计的监管体系以确保遵守 Reg BI，也未能合理监管其注册代表…
SEC 对 Supreme Power Capital Management 获最终判决，罚款逾118万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2026年4月20日获得针对 Supreme Power Capital Management Ltd 的最终判决。该公司被指控在2023年12月的 Form ADV 中作出重大虚假陈述，包括谎称自身为豁免报…
FINRA对摩根大通证券处以14万美元罚款，涉市政债券申报违规
摩根大通证券（J.P. Morgan Securities）与FINRA达成和解，同意支付14万美元罚款并接受谴责。2018年5月至2024年6月期间，该公司在718次市政债券主发行中提交了不准确或不完整的Form G-32文件，并存在2…
FINRA对Taglich Brothers处以6万美元罚款，指其违反Reg BI
Taglich Brothers Inc已同意支付6万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控自2020年6月以来故意违反最佳利益监管规则（Reg BI），未能履行利益冲突和合规义务，且未向部分零售投资者交付For…
FINRA对GMS Group处以3.5万美元罚款，指控其违反最佳利益规则
美国金融业监管局（FINRA）与GMS Group, LLC达成和解，因该公司涉嫌违反《最佳利益规则》（Reg BI）及客户关系摘要（Form CRS）相关监管要求，GMS Group同意支付3.5万美元罚款并接受谴责。违规行为发生于20…
SEC起诉Bluesky Eagle Capital Management涉嫌重大虚假陈述
美国证券交易委员会（SEC）于2025年11月13日在纽约南区法院对Bluesky Eagle Capital Management Ltd.提起诉讼，指控其在Form ADV中作出重大虚假陈述，涉及公司组织、办公地址、管理资产及客户信息…
Vanguard Advisers 因未充分披露利益冲突与SEC和解，支付1950万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Vanguard Advisers, Inc. 因在推荐客户加入其收费管理账户计划 Personal Advisor Services (PAS) 时未能充分披露利益冲突，同意支付1950万美元民事罚款以…
SEC起诉Edwin Emmett Lickiss, Jr.涉嫌庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2025年7月21日在加州北区联邦法院对Edwin Emmett Lickiss, Jr.提起诉讼，指控其自1998年至2024年间通过销售虚假本票实施庞氏骗局，涉案金额达数百万美元。其中2018年至2024…
FINRA 对 General Securities Corp 处以罚款，因其未披露代表纪律历史
General Securities Corp 与 FINRA 达成和解，同意支付 25,000 美元罚款。2020 年 6 月 30 日至 2024 年 8 月 6 日期间，该公司在客户关系摘要（Form CRS）中未披露自身及注册代表…
FINRA对Webull Financial处以160万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对Webull Financial LLC处以160万美元罚款，因其在2019年至2022年期间未能合理监督和保留社交媒体影响者发布的推广信息，且未及时向客户交付Form CRS。Webull同意和解，并接受…
Regulus Financial Group 因违反FINRA规则被罚款
Regulus Financial Group, LLC 已同意支付罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2021年5月22日至2024年2月6日期间，该公司未在客户关系摘要（Form CRS）中披露自身及其控制关联公司的纪…
FINRA 对 Thurston Springer Financial 处以15万美元罚款，指其违反多项规则
Thurston Springer Financial 已同意支付15万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。该公司被指控在2020年至2023年期间违反 Reg BI、未能维护监管系统、未检查分支机构以及未进行合理的监管…
FINRA 对前 Robinhood 代表 Benjamin Rosamond 处以罚款并停牌
美国金融业监管局（FINRA）对前 Robinhood 代表 Benjamin Rosamond 进行处罚，因其未披露的外部业务活动及未经授权交易。Rosamond 在 2020 年至 2023 年期间担任一家投资俱乐部高管，执行了超过…
FINRA 对 Investments for You 处以 2.5 万美元罚款，指其违反多项规则
美国金融业监管局（FINRA）对 Investments for You, Inc. 处以谴责及 25,000 美元罚款，因其在 2020 年至 2024 年期间未能建立并维持合理的书面政策和监督系统，以遵守《证券交易法》规则 15l-1…
Cambria Capital因涉嫌违反FINRA规则被处以谴责及4.8万美元赔偿
Cambria Capital, LLC 已同意向金融业监管局（FINRA）支付48,435美元赔偿金，以了结对其多项违规行为的指控。2019年3月至2021年8月期间，该公司在佣金收取、监管系统建立及合规方面存在违规，涉及不公平佣金、过…
G.research因涉嫌违反FINRA规则被处以3万美元罚款
G.research, LLC 已同意支付3万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2020年6月30日至2023年5月1日期间，未能在客户关系摘要（Form CRS）中披露自身及其控制关联方的纪律历史，故意违反…
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