Wedbush Securities 因蓝单数据违规与 SEC 和解，支付 190 万美元罚金
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册经纪交易商 Wedbush Securities Inc. 因未能向委员会提供完整准确的证券交易信息（即蓝单数据），已同意支付 190 万美元民事罚款以达成和解。SEC 指出，2018 年 3 月至 2023 年 12 月期间，Wedbush 提交的至少 19,571 份蓝单包含…
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共 15 篇 · 第 1/1 页本页聚合主体「Wedbush Securities」在汇捷资讯的相关报道，共 15 篇，主要出现在监管合规、高管与人事、机构与流动性。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：美国、APP、FINRA、Wells、Fargo、America。
FINRA对Wedbush Securities处以15万美元罚款
Wedbush Securities Inc. 已同意支付15万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。和解涉及该公司在2018年6月至2022年12月期间未能维持对客户超额保证金证券的持有或控制，以及在2022年8月至20…
Wedbush Securities 聘请 Michael Bower 和 George Nikitiadis 担任董事总经理
Wedbush Securities 今日宣布，Michael Bower 和 George Nikitiadis 已加入公司担任董事总经理。Bower 拥有近20年医疗保健股票交易经验，此前在 Wells Fargo Securitie…
Wedbush Securities 与 Rival Systems 合作，通过 Rival One 提供多资产交易解决方案
Wedbush Securities 于2025年6月17日宣布与 Rival Systems 合作，通过 Rival One 平台提供完全集成的多资产交易解决方案。该方案允许用户通过统一界面交易期货、股票和期权，所有交易均通过 Wedb…
Wedbush Securities 推出全新 API 套件，提升清算客户整合效率
Wedbush Securities 于2024年10月21日宣布推出全新 API 套件，旨在为清算客户提供增强的整合能力。该套件允许客户轻松连接 Wedbush，简化从新客户入职到账户管理等关键流程。高管表示，连接性是现代清算系统的关键…
CME Group对Wedbush Securities处以100万美元罚款，因涉嫌违反规则
国际衍生品市场CME Group对Wedbush Securities, Inc.处以100万美元罚款。清算所风险委员会（CHRC）认定Wedbush的风险管理政策、程序和控制措施不足，未能确保某些风险与运营职能的执行，包括对交易活动的充…
FINRA对Wedbush Securities处以42.5万美元罚款
Wedbush Securities Inc 因违反订单执行信息披露规定，与 FINRA 达成和解，同意支付42.5万美元罚款并接受谴责。违规行为涉及未披露必需信息、提供不准确或不完整信息、未及时发布报告以及监管系统缺失，时间跨度从200…
Wedbush Securities因违反CME规则被罚17.5万美元
国际衍生品市场CME Group对Wedbush Securities Inc.发布纪律处分通知。因后台会计平台在2022年2月24日达到交易合约上限，导致未能维护清算交易记录，并向交易所提交不准确的大户持仓报告，且未及时向清算所提交持仓…
Wedbush Securities因批准黑客660万美元电汇被FINRA罚款35万美元
美国金融业监管局（FINRA）与Wedbush Securities达成和解，Wedbush同意支付35万美元罚款。2021年1月至2月期间，Wedbush收到并批准了四笔来自黑客的欺诈性电汇请求，总额超过660万美元，未能采取合理步骤核…
CFTC 对 Wedbush Securities 处以 600 万美元罚款，因其使用未授权通信方式
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Wedbush Securities 处以 600 万美元民事罚款，因其未能维护、保存或提供 CFTC 记录保存规则要求的记录，且未能勤勉监督其作为 CFTC 注册人的业务。Wedbush 承认相关事…
Wedbush Securities 任命 Michael Stone 为高级副总裁兼外汇主经纪业务主管
Wedbush Securities 宣布任命行业资深人士 Michael Stone 为高级副总裁，领导其新拓展的外汇主经纪业务。该业务将于2023年5月启动，并纳入新命名的固定收益、货币、商品及证券融资（FICCS）部门，由执行副总裁…
FINRA对Wedbush Securities处以97.5万美元罚款，因其未能审查客户交易活动
Wedbush Securities Inc. 因未能对客户交易活动进行充分审查，与FINRA达成和解，同意支付97.5万美元罚款。2015年6月至2023年1月，该公司约90个电子交易客户执行了超过340万笔交易，涉及135亿股，但We…
FINRA 对 Wedbush Securities 处以 90 万美元罚款，因违反 SHO 法规
美国金融业监管局（FINRA）对 Wedbush Securities 处以 90 万美元罚款，因其在 2016 年至 2021 年期间违反 SHO 法规，未能及时平仓约 2,056 个交割失败头寸，并约 390 次未将证券放入“惩罚箱”…
CME对Wedbush Securities处以5万美元罚款
国际衍生品市场CME集团对Wedbush Securities Inc.发布纪律处分通知，因其涉嫌违反CBOT规则980，未能按要求准备、维护并及时提供账簿和记录。Wedbush Securities Inc.在和解中既不承认也不否认违规…
Wedbush Securities 任命 Rodrigo Parrode 为执行副总裁兼技术与运营主管
Wedbush Securities 于2022年2月2日宣布，任命 Rodrigo Parrode 为执行副总裁、技术与运营主管，同时兼任 Wedbush Financial Services 的全球首席信息官和首席技术官。Parrod…
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「Wedbush Securities」在汇捷资讯有哪些报道？
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