FINRA 对 SageTrader 处以 10 万美元罚款，因其反洗钱计划实施存在缺陷
SageTrader, LLC 已同意支付 10 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016 年 4 月至 2019 年 12 月期间，SageTrader 未能根据其业务模式和客户群合理调整反洗钱（AML）计划，以监控和报告可疑活动。该公司的 AML 系统依赖一名缺乏经验且未受培训的合规官审…
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共 543 篇 · 第 21/28 页「FINRA」相关报道第21页，共 543 篇。
FINRA对瑞银证券处以47.5万美元罚款，因订单执行统计数据不准确
瑞银证券有限责任公司（UBS Securities LLC）已同意支付47.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2015年9月至2019年1月期间，瑞银证券运营的另类交易系统UBS ATS因编码错误发布了41份不准…
FINRA对Raymond James处以30万美元罚款，因其185万份交易确认书不准确
美国金融业监管局（FINRA）与Raymond James & Associates达成和解，因该公司在2014年至2022年间发送了约185万份不准确的交易确认书，违反了多项监管规定。Raymond James同意支付30万美元罚款并接…
FINRA 对 HJ Sims 处以 10 万美元罚款，因其反洗钱计划存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与 Herbert J. Sims & Co., Inc.（HJ Sims）达成和解，HJ Sims 同意支付 10 万美元罚款。2016 年至 2019 年间，HJ Sims 未能建立并实施合理设计的反洗钱…
FINRA 对 BGC Financial 处以 17.5 万美元罚款，因其 TRACE 报告缺陷
BGC Financial, L.P. 已同意支付 17.5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020 年 1 月 8 日至 10 月 22 日期间，BGC 使用以毫秒捕获执行时间的系统，却向 TRACE 报告了…
FINRA 对野村证券国际处以罚款，因其净资本计算不准确
野村证券国际有限公司（Nomura Securities International, Inc.）已同意支付12.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年6月至2021年3月期间，该公司因将某些与关联公司进行…
Public.com 将推出国债账户，提供4.8%收益率
在线交易应用 Public.com 计划推出国债账户，让交易者通过投资美国短期国债获得4.8%的收益率。该账户由 Jiko Securities 提供，最低投资额100美元，每月收取5个基点的管理费。此举旨在为交易者提供比传统储蓄账户更高…
FINRA 对 Corinthian 处以罚款，因其允许 CEO 和 CCO 监督自己的交易
Corinthian Partners, LLC 因未能建立合理的监督系统，允许其首席执行官（CEO）和首席合规官（CCO）监督自己共同管理账户的交易，违反了 FINRA 规则 3110 和 2010，与 FINRA 达成和解，同意支付…
FINRA 对德勤公司金融处以罚款，因未能保留 iMessages
德勤公司金融（Deloitte Corporate Finance, LLC）已同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）就业务通信问题达成的和解的一部分。2017年7月至2022年2月期间，DCF未能保留其代表在95部公司…
FINRA对瑞银证券处以375万美元罚款，因场外期权持仓报告不准确
美国金融业监管局（FINRA）对瑞银证券（UBS Securities LLC）处以375万美元罚款，因其在2010年1月至2021年9月期间，向大额期权持仓报告系统（LOPR）错误报告或未报告场外期权持仓至少710万次。违规由三个技术问…
FINRA 对 Justly Markets 处以罚款，因其未能保存超 9500 万订单备忘录
Justly Markets LLC（前称 DBOT ATS, LLC）已同意支付 10 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2017 年 4 月至 2019 年 10 月期间，该公司从经纪交易商客户处收到超过 95…
FINRA 对 Wells Fargo Securities 处以罚款，因其夸大广告交易量
Wells Fargo Securities, LLC 同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年12月至2018年6月期间，该公司因两起技术配置错误，通过彭博和汤森路透错误宣传其交易量，涉及超过10…
SEC指控Brian Kistler及New Opportunity Business Solutions涉嫌欺诈性操作
美国证券交易委员会（SEC）对Brian Kistler及其公司New Opportunity Business Solutions, Inc.（NOBS）提起诉讼，指控其涉及Williamsville Sears Management…
花旗全球市场因违反卖空规则与FINRA达成和解，支付150万美元罚款
花旗全球市场公司（Citigroup Global Markets Inc）同意向美国金融业监管局（FINRA）支付150万美元罚款，以和解其违反卖空监管规则（Regulation SHO）及FINRA规则的行为。自2014年起，该公司不…
FINRA对OFG Financial Services电子通信监管不力处以4.5万美元罚款
OFG Financial Services, Inc. 因电子通信监管缺陷与FINRA达成和解，同意支付4.5万美元罚款并接受谴责。2017年11月至2022年11月期间，该公司书面监管程序不合理，未明确邮件审查人员、频率、样本量及关键…
FINRA 对 Instinet 处以 16.5 万美元罚款，因其涉嫌违反订单执行报告规则
Instinet, LLC 同意支付 16.5 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2015 年 2 月至 2019 年 7 月期间，Instinet 发布了 54 份不准确的月度订单执行报告，违反了 NMS 规则 6…
Trade.com 获 FINRA 牌照，进军美国市场
Trade.com 的运营商 Trade Capital Holding Ltd 宣布，其新成立的美国子公司 Trade Capital Markets North America LLC 已获得 FINRA 颁发的经纪商牌照，获准在美国…
INX提交收购Voyager资产意向书，拟借合规平台优势参与竞购
INX Digital Company, Inc. 今日宣布，已提交一份非约束性意向书，拟收购 Voyager Digital Ltd 的资产。Voyager 此前已申请破产，并曾获法院批准由 FTX 收购，但该交易因 FTX 于 202…
FINRA 对摩根士丹利监管失职处以罚款并责令赔偿
摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司因对九名注册代表监督不力，与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付20万美元罚款及49.7897万美元赔偿金（另加利息）。2014年1月至2018年12月期间，该公司未能合理监督代表们推荐高风险证券…
FINRA 对巴克莱资本虚报交易量处以 17.5 万美元罚款
巴克莱资本公司（Barclays Capital Inc）因虚报交易量，同意向美国金融业监管局（FINRA）支付 17.5 万美元罚款并接受谴责。2014 年 1 月至 2019 年 2 月期间，该公司用于计算并传输交易量数据的专有系统存…