美国退伍军人集团因涉嫌违反监管规定被FINRA罚款7万美元
American Veterans Group, PBC (AVG) 近期已同意与金融业监管局 (FINRA) 达成和解，支付 7 万美元罚款并接受谴责。调查发现，该公司在市政证券、公司债券交易报告以及合规监督体系方面存在多起违规行为，时间跨度从 2019 年 3 月持续至 2026 年 4 月
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共 42 篇 · 第 1/3 页本页聚合主体「TRACE」在汇捷资讯的相关报道，共 42 篇，主要出现在监管合规、财报与业绩、机构与流动性。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：美国、FINRA、APP、LLC、TRADE、Tradeweb。
FINRA对SEI Investments Distribution处以15万美元罚款，因TRACE报告缺陷
美国金融业监管局（FINRA）对SEI Investments Distribution Co（SIDCO）处以15万美元罚款，因其在2013年8月至2021年9月期间未能向TRACE报告约19,160笔交易，并错误报告了约17,130笔…
FINRA 对 Susquehanna Financial Group 处以 10 万美元罚款，因交易报告违规
Susquehanna Financial Group 与 FINRA 达成和解，同意支付 10 万美元罚款并接受谴责。2021 年 2 月至 2023 年 5 月期间，该公司向 TRACE 系统错误报告了约 74,000 笔交易，遗漏了…
FINRA对SG Americas Securities处以27.5万美元罚款
SG Americas Securities, LLC (SGAS) 已同意支付27.5万美元罚款，以和解与金融业监管局（FINRA）的指控。2017年7月至2023年8月期间，该公司向FINRA的TRACE系统不准确地报告了166,42…
FINRA 对 Calton & Associates 处以 7.5 万美元罚款，指其涉嫌违反多项规则
Calton & Associates, Inc. 同意支付 7.5 万美元罚款，与 FINRA 达成和解。该公司被指控在 2018 年至 2024 年间违反 MSRB 和 FINRA 多项规则，包括未披露数百份零售客户确认书中的加价/减…
Tradeweb 2025年Q1营收同比增长24.7%至5.097亿美元，日均交易量创纪录
全球电子交易平台运营商 Tradeweb Markets Inc. 公布了2025年第一季度财务业绩。公司营收达5.097亿美元，同比增长24.7%；净利润1.683亿美元，增长17.4%；调整后EBITDA利润率54.6%。季度日均交易…
FINRA 对 Financial Northeastern Securities 处以 6 万美元罚款，因交易报告违规
Financial Northeastern Securities, Inc. 已同意支付 6 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2022 年 1 月至 2024 年 6 月期间，该公司未能及时向交易报告与合规引擎（…
FINRA 对 Northern Trust Securities 处以 15 万美元罚款，因报告违规
Northern Trust Securities, Inc. 已同意支付 15 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016 年 8 月至 2024 年 12 月期间，该公司未能向 TRACE 报告某些合格证券交易…
FINRA 对 MarketAxess 处以 18 万美元罚款，因其交易报告违规
MarketAxess 因向 TRACE 和 RTRS 报告交易时存在执行时间不准确、延迟报告及监管系统缺失等问题，与 FINRA 达成和解，同意支付 18 万美元罚款并接受谴责。违规行为涉及约 11 万笔交易，时间跨度从 2008 年至…
FINRA对Stonecrest Capital Markets报告缺失处以4.5万美元罚款
Stonecrest Capital Markets, Inc.已同意支付4.5万美元罚款，作为与FINRA和解的一部分。2022年2月至2023年2月期间，该公司未能重新报告96笔被TRACE拒绝的交易，并错误报告了35笔交易，且未能建…
FINRA 对 International Assets Advisory 处以罚款，因涉嫌报告缺陷
International Assets Advisory, LLC 因未能向 TRACE 和 RTRS 报告数百笔交易，并与 FINRA 达成和解，同意接受谴责和 20,000 美元罚款。违规行为发生在 2021 年 5 月至 2023…
FINRA对BofA Securities处以25万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与BofA Securities达成和解，因后者在交易报告方面存在多项违规，BofA Securities同意支付25万美元罚款并接受谴责。违规行为包括未及时向TRACE报告约5,200笔交易、约57,000…
FINRA 对 BOK Financial Securities 处以 11 万美元罚款，因其交易报告违规
BOK Financial Securities 因未能正确报告 TRACE 交易中的 NR 指标，与 FINRA 达成和解，同意支付 11 万美元罚款并接受谴责。违规行为涉及约 24,200 笔交易，时间跨度从 2016 年 12 月至…
FINRA对XP Investments US处以22.5万美元罚款
XP Investments US, LLC与FINRA达成和解，同意支付22.5万美元罚款。因在2017至2024年间存在尽职调查不足、监管系统缺失、客户确认书不准确及交易报告错误等违规行为，公司还同意接受谴责并支付57.5万美元部分赔偿
Tradeweb第三季度营收增长36.7%，创纪录至4.489亿美元
Tradeweb Markets Inc. (NASDAQ:TW) 公布2024年第三季度财务业绩，营收达4.489亿美元，同比增长36.7%；日均交易量（ADV）创纪录达2.2万亿美元，同比增长55.3%。净利润1.302亿美元，调整后…
汇丰证券因涉嫌违反FINRA规则被罚12.5万美元
汇丰证券（美国）公司同意支付12.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2020年6月至2022年3月期间，该公司未能及时向TRACE报告约5,635笔符合条件的公司债券交易，违反了FINRA规则6730(a)和201…
美林证券因TRACE和RTRS报告违规与FINRA达成和解，支付200万美元罚款
美林证券（Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated）同意向美国金融业监管局（FINRA）支付200万美元罚款，以和解其在交易报告方面的多项违规行为。2010年3月至2020年9月…
FINRA 对 Pershing 处以 15 万美元罚款，因交易报告缺失关键指标
Pershing LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 15 万美元罚款并接受谴责。2016 年 7 月至 2021 年 4 月期间，该公司在向 MSRB 和 TRACE 报告交易时，未包含非交易性补偿（NTBC）和无报酬（NR）指…
FINRA对BBVA Securities处以17.5万美元罚款，因其TRACE报告违规
BBVA Securities Inc. 已同意支付17.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2016年7月至2023年1月期间，该公司约5万份TRACE报告缺失必要标识，违反FINRA规则6730和2010；此外…
FINRA 对 SAL Equity Trading 处以 7.5 万美元罚款，因报告违规
SAL Equity Trading, GP 已同意支付 7.5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2021年2月至2023年5月期间，该公司向 TRACE 系统错误报告了约18.3万笔交易，缺少必要的“无报酬”（…
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