美国证交会宣布与TAG Associates达成和解指控
美国证券交易委员会（SEC）近日宣布与投资顾问公司TAG Associates LLC达成和解。该公司因违反客户资金及证券托管规则以及未能妥善防范身份盗窃而面临指控。调查显示，TAG未能将部分客户账户纳入独立审计，且未有效执行身份盗窃防范计划。目前，该公司已同意接受停止违法行为指令、谴责并支付17.5万美元的民事罚款
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因涉嫌违反相关合规规则 Vistia Capital 遭到 FINRA 罚款处罚
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英国广告标准局裁定 Chart Prime Trading 相关金融广告具有误导性并违反规范
英国广告标准局（ASA）近日对金融教育平台 Chart Prime Trading LLC 的两则 Facebook 广告作出裁定。裁定指出，相关广告因未能明示投资风险、暗示可以极小风险赚取高额回报，并利用消费者缺乏经验的心理，违反了英国…
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独家深度：FXCM英国业务被Trade Nation收购，2025年营收1080万美元、客户资金达1.1亿美元
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Jefferies 同意支付 65 万美元民事罚款以和解 SEC 指控
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Sky Links Capital 聘请 ATFX 高管 Hormoz Faryar 担任董事总经理
中东和北非地区差价合约经纪商 Sky Links Capital 宣布任命 Hormoz Faryar 为董事总经理。Faryar 拥有超过25年机构电子外汇交易和销售经验，将领导公司的机构业务发展和全球市场扩张。他此前在 ATFX ME…
野村与Wolfe Research重申股权资本市场联盟延续
野村与Wolfe Research LLC于2026年10月5日重申其股权资本市场战略联盟的延续性。该联盟始于2020年7月，至今已完成超过130笔交易，募集资金逾1700亿美元。野村表示，其股权资本市场业务、股票产品及全球分销能力仍是全…
OCC 将 IEX 纳入其清算参与交易所名单，IEX 期权正式登场
美国期权清算公司（OCC）宣布将为 IEX 旗下新期权交易所 IEX Options LLC 提供中央对手方清算与结算服务。这是 OCC 首次与 IEX 建立清算关系，使其参与交易所总数达到 20 家期权交易所、2 家期货交易所和 1 家…
Citadel Securities与Wolfe Research成立合资公司，重塑机构股票交易
全球做市商Citadel Securities与独立股票研究平台Wolfe Research于2026年10月2日宣布建立战略合作伙伴关系，并成立合资公司。该合作将结合双方优势，为机构客户提供无缝执行、深度流动性和竞争性定价，以及无冲突的…
SEC指控摩根大通违反证券交易法，双方达成和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布与摩根大通旗下两家注册证券掉期交易商达成和解。SEC指控摩根大通在2021年11月至2024年3月期间，允许一名法定无资格人员参与至少800笔证券掉期交易，且缺乏合理的监管系统来防范此类活动。摩根大通未承认…
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StoneX Markets LLC与Cotlook签署独家许可协议，将推出全新场外棉花衍生品系列，首款产品为Cotlook巴西基差互换，参考Cotlook A指数巴西成分，旨在帮助农业合作社、贸易商、纺织厂等市场参与者管理全球化棉花市场…
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