FINRA对World Investments处以10万美元罚款，指其违反Reg BI及监管规则
World Investments, LLC 已同意向美国金融业监管局（FINRA）支付10万美元罚款，以和解其被指控的规则违规行为。2022年4月至2023年11月期间，该公司未能建立并维持合理的监管体系，包括书面监管程序，以遵守《1934年证券交易法》Reg BI规则并监管递延可变年金交换建议，同时未能监控不当的…
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共 12 篇 · 第 1/1 页本页聚合主体「Reg BI」在汇捷资讯的相关报道，共 12 篇，主要出现在监管合规。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：美国、FINRA、LLC、SEC、Form、CRS。
FINRA对Cambridge Investment Research处以20万美元罚款，涉Reg BI监管失职
Cambridge Investment Research, Inc 因未能合理监管其代表关于单位投资信托（UIT）的建议，违反Reg BI的谨慎义务，与FINRA达成和解，同意支付20万美元罚款并接受谴责。2020年6月至2023年2月…
FINRA 对 Andes Capital Group 处以 2.5 万美元罚款，指其违反 Reg BI
美国金融业监管局（FINRA）与 Andes Capital Group, LLC 达成和解，后者同意支付 2.5 万美元罚款。FINRA 指控该公司自 2020 年 6 月 30 日起未能建立、维护和执行合理设计的书面政策和程序，以遵守…
FINRA对Taglich Brothers处以6万美元罚款，指其违反Reg BI
Taglich Brothers Inc已同意支付6万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控自2020年6月以来故意违反最佳利益监管规则（Reg BI），未能履行利益冲突和合规义务，且未向部分零售投资者交付For…
FINRA 对 Arkadios Capital 处以 2.5 万美元罚款，指其违反 Reg BI
Arkadios Capital 因未能建立合理设计的监管体系以确保遵守 Reg BI 的谨慎义务，与 FINRA 达成和解，同意支付 2.5 万美元罚款及 20,571.29 美元赔偿金。违规行为涉及 2022 年 9 月至 2024…
FINRA 对 Stirlingshire Investments 处以 4 万美元罚款，指其违反 Reg BI
Stirlingshire Investments 已同意支付 4 万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。该公司被指控在 2022 年 11 月至 2024 年 4 月期间，其注册代表向超过 25 名零售客户推荐了反向或…
FINRA 对 Cova Capital Partners 处以 3 万美元罚款，指其违反 Reg BI 等规则
Cova Capital Partners LLC 已同意支付 3 万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。2018 年 6 月至 2021 年 12 月期间，Cova 向零售客户推荐了三项私募配售，但未进行充分尽职调查以…
SEC指控First Horizon违反Reg BI，涉结构化票据推荐
美国证券交易委员会（SEC）对注册经纪交易商First Horizon Advisors, Inc.提起指控，指其未能维持并执行合理设计的政策与程序，以符合《最佳利益条例》（Reg BI）的要求。指控涉及该公司对一种名为结构化票据的衍生证…
SEC 寻求对 SW Financial 五名前代表作出缺席判决，涉违反 Reg BI 与过度交易
美国证券交易委员会（SEC）于2024年1月2日向纽约东区联邦法院提交动议，寻求对 Michael Blumer、John Kuprianchik、David Page、Steven Thompson 和 Joseph Todaro 五名…
FINRA 驱逐 Monmouth Capital Management，因违反 Reg BI 及过度交易
美国金融业监管局（FINRA）宣布驱逐 Monmouth Capital Management，因其违反最佳利益监管规则（Reg BI），对客户账户进行过度交易和频繁交易，未能监督其代表，并向零售客户提供虚假和误导性的客户关系摘要披露。2…
SEC对Western International Securities提起Reg BI违规指控
美国证券交易委员会（SEC）于2022年6月15日向加州中区法院对Western International Securities及其五名注册代表提起诉讼，指控其在向零售客户推荐L Bonds时违反《最佳利益条例》（Reg BI）。202…
NASAA报告：Reg BI实施后，多数美国经纪商仍依赖高风险产品
北美证券管理协会（NASAA）发布全国性调查，揭示SEC《最佳利益条例》（Reg BI）实施后经纪商行业现状。报告显示，提供复杂、高成本、高风险产品的经纪商比例增加11%，65%的经纪商在推荐产品时未讨论低成本或低风险替代品，且仅4%改进…
关于「Reg BI」
「Reg BI」在汇捷资讯有哪些报道？
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