FINRA对BofA Securities处以15.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与BofA Securities, Inc.达成和解，因该公司在2014年9月至2023年7月期间违反《证券交易法》第611条及FINRA相关规则，包括场外交易穿透、ISO路由延迟、市场数据深度不足、人工执行违规及监管系统缺陷等问题，BofA Securities同意支付15.5万美元罚…
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FINRA对BofA Securities处以25万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与BofA Securities达成和解，因后者在交易报告方面存在多项违规，BofA Securities同意支付25万美元罚款并接受谴责。违规行为包括未及时向TRACE报告约5,200笔交易、约57,000…
FINRA 对 BofA Securities 处以罚款，因其涉嫌违反规则
BofA Securities, Inc 已同意支付 90,080 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019 年 8 月至 2022 年 8 月期间，该公司在 112 次受 Regulation M 约束的证券分销…
FINRA 对 BofA Securities 处以 32.5 万美元罚款，因其报告违规
美国金融业监管局（FINRA）与 BofA Securities Inc. 达成和解，因后者在 2014 年 1 月至 2022 年 2 月期间发布了 107 份不准确的 Rule 605 月度报告，违反了 Regulation NMS…
关于「BofA Securities」
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