托特纳姆热刺老板Joseph Lewis承认内幕交易罪
美国纽约南区检察官办公室宣布，英国亿万富翁、托特纳姆热刺足球俱乐部所有者Joseph Lewis于2024年1月24日承认证券欺诈和合谋内幕交易指控。其公司Broad Bay Ltd.也认罪，并同意支付5000万美元罚金。Lewis面临最高45年监禁，量刑定于3月28日
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盛宝银行发布2022年第四季度展望：凛冬将至
多资产投资专家盛宝银行（Saxo Bank）近日发布了2022年第四季度展望报告。报告以“凛冬将至”为主题，从字面和隐喻两个层面指出欧洲和英国将面临经济寒冬，能源危机影响将达到顶峰。报告涵盖宏观策略、各地区市场分析、货币政策、股票、商品、…
美银证券因场外期权报告违规被FINRA罚款500万美元
美国金融业监管局（FINRA）对美国银行（Bank of America）旗下BofA Securities Inc.处以500万美元罚款，原因是该公司在超过740万次的情况下未能向大型期权持仓报告系统（LOPR）报告场外期权持仓，其中2…
Love Island明星Jessica与Eve Gale因加密货币广告遭ASA批评
英国广告标准局（ASA）裁定，Love Island明星Jessica Gale和Eve Gale在Instagram上发布的加密货币广告违反广告准则。ASA认为这些广告将加密货币投资简单化，未说明风险及资本利得税，可能误导缺乏经验的消费…
FINRA 责令美林证券赔偿 1520 万美元，因基金份额定价差异
美国经纪行业监管机构 FINRA 宣布，已命令 美国银行 旗下子公司 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, Inc. 向数千名客户支付超过 1520 万美元的赔偿及利息。这些客户在可以以低得多的成本…
Aegis Capital因过度交易客户账户被FINRA罚款及赔偿280万美元
美国经纪商监管机构FINRA宣布对Aegis Capital Corp.处以约280万美元的制裁，其中包括向68名客户赔偿170万美元，因该公司代表可能对客户账户进行了过度和不适当的交易。FINRA还因Aegis的监管违规行为对其处以11…
FINRA因内幕交易禁止高盛分析师Brian Maguire从业
美国经纪行业监管机构FINRA宣布，因内幕交易禁止前高盛研究分析师Brian Maguire从业。FINRA称，Maguire在得知同事即将上调评级后两次买入证券，并在调查中向FINRA人员撒谎。Maguire同意接受FINRA的裁决，但…
Worden Capital因过度交易客户账户被FINRA罚款150万美元
美国金融业监管局（FINRA）宣布对Worden Capital Management LLC处以超过150万美元的制裁，其中包括向客户返还约120万美元的赔偿金，以及35万美元的罚款。FINRA发现，2015年1月至2019年10月期间…
美银旗下美林因超额收费被FINRA罚款720万美元
美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，已命令美国银行旗下证券部门美林（Merrill Lynch）向因共同基金交易被收取不必要销售费用和超额费用的客户支付超过720万美元的赔偿金及利息。FINRA指出，美林在2011年4月至2017年4…
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