FINRA对Vanguard Marketing Corporation处以95万美元罚款，涉成本基础信息不准确
Vanguard Marketing Corporation（VMC）已与FINRA达成和解，同意支付95万美元罚款并接受谴责。2012年至2023年间，一系列技术问题导致VMC在账户对账单、交易确认函和1099表格中向客户传递不准确的投资成本基础信息，违反FINRA多项规则；VMC亦未能合理调查相关警示信号
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FINRA 对 Vanguard Marketing Corporation 处以 5 万美元罚款，因其期权行权处理不当
Vanguard Marketing Corporation (VMC) 已同意支付 5 万美元罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。FINRA 发现 VMC 在 2020 年 5 月 22 日接受了一名客户在截止时间后…
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