FINRA对瑞银金融服务处以85万美元罚款
瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc）同意支付85万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。监管机构指出，该公司在2010年9月至2021年7月期间未能建立并维持合理的监督系统，以监控客户资金向第三方的转账并回应私募证券交易的红旗警示，导致一名注册代表向客户销售第三方证…
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FINRA 对 RBC Capital Markets 处以 7.5 万美元罚款，因其涉嫌违反监管规则
RBC Capital Markets, LLC 已同意支付 7.5 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2016 年 1 月至 2023 年 12 月期间，该公司用于提供恢复权福利的系统存在设计缺陷，导致超过 1,4…
FINRA 责令 Merrill Lynch 向 1361 名客户赔偿 148 万美元
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 已与 FINRA 达成和解，因其在 2018 年 1 月至 2022 年 6 月期间未能建立合理的监管系统，导致客户支付了约 150 万…
FINRA 提醒会员公司：使用生成式 AI 仍须遵守监管义务
美国金融业监管局（FINRA）于2024年6月27日发布通知，提醒会员公司在业务中使用生成式人工智能（Gen AI）或类似技术时，FINRA的规则和证券法依然适用。FINRA强调其规则保持技术中立，但公司需确保监督系统、政策程序等符合监管…
FINRA 暂停前 Ustocktrade 证券代表职务 因批准误导性散户沟通
Aurel Davina Anderson 因批准涉及“现金计划”和“股票借贷计划”的误导性散户沟通，并与 FINRA 达成和解，被处以罚款和两个月停职。Anderson 曾任 Ustocktrade Securities 总裁，负责审核…
FINRA对Kepler Capital Markets处以47.5万美元罚款
Kepler Capital Markets Inc与FINRA达成和解，同意支付47.5万美元罚款并接受谴责。2016年12月至2022年10月，该公司在彭博社上虚报交易量约37.7万次，涉及约21亿股，违反FINRA规则5210和20…
SEC指控Twenty Acre Capital发布误导性业绩广告
美国证券交易委员会（SEC）对注册投资顾问Twenty Acre Capital LP提起指控，指其业绩广告具有误导性且未公平呈现。SEC称，2021年11月至2023年2月期间，该公司在广告中展示仅由单一投资者获得的回报，却未披露该业绩…
FINRA 对 TradeZero America 处以 25 万美元罚款，涉社交媒体沟通违规
TradeZero America 因在社交媒体沟通中违反 FINRA 规则，同意支付 25 万美元罚款并接受谴责。2020 年 7 月至 2022 年 10 月期间，该公司付费给社交媒体影响者推广业务，但未确保沟通公平平衡，且未审查或保…
FINRA 对 ACS Execution Services 处以 25 万美元罚款，涉嫌违反 SHO 法规
ACS Execution Services LLC 已同意支付 25 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在 2017 年 6 月至今期间，错误依赖客户券商的 locate 来执行自身账户的卖空交易，导…
FINRA 对 Crown Capital Securities 处以 5 万美元罚款
Crown Capital Securities 已同意支付 5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2014 年 1 月至 2019 年 12 月期间，该公司未能合理监督其注册代表直接与产品发起人进行的交易，导致约…
FINRA 对 BofA Securities 处以罚款，因其涉嫌违反规则
BofA Securities, Inc 已同意支付 90,080 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019 年 8 月至 2022 年 8 月期间，该公司在 112 次受 Regulation M 约束的证券分销…
FINRA对Creand Securities处以11.5万美元罚款，因其涉嫌违反客户储备金规定
Creand Securities同意支付11.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2019年10月至2020年2月期间，该公司五次未能准确计算客户储备金，导致四次事后缺陷，总额约2780万美元，并提交了五份不准确的…
FINRA 对 Arive Capital Markets 处以 30 万美元罚款，因其违反电话营销限制
Arive Capital Markets 同意支付 30 万美元罚款，以和解 FINRA 的指控。该公司在 2016 年至 2020 年期间未能建立有效的监督系统，导致 12 个客户账户出现过度交易，客户支付近 64 万美元费用；并在…
Cboe对Hilltop Securities处以17万美元罚款，因期权持仓报告违规
Hilltop Securities Inc. 已同意支付17万美元罚款，以和解Cboe Exchange, Inc.的指控。FINRA市场法规部审查发现，2020年6月至2023年3月期间，Hilltop在向大额期权持仓报告（LOPR）…
FINRA对美林证券处以82.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对美林证券（Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith）处以82.5万美元罚款，并予以谴责，因其监管系统未能合理设计以确保遵守订单执行和记录保存规则
FINRA对Oppenheimer & Co处以50万美元罚款
Oppenheimer & Co. Inc.已同意支付50万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2012年至2017年间，该公司未能合理监督注册代表直接与产品发起人进行的交易（即直接业务交易或持有外部证券交易），违反了…
FINRA 对 M1 Finance 处以 40 万美元罚款，因其违反 Regulation SHO
M1 Finance LLC 已同意支付 40 万美元罚款，作为与 FINRA 和解的一部分。该公司在 2016 年 3 月至今期间，执行了超过 1200 万笔未定位可借证券的卖空交易，并错误标记为多头，违反了 Regulation SH…
FINRA对RBC Capital Markets处以37.5万美元罚款，因涉嫌违反交易确认等规则
美国金融业监管局（FINRA）宣布，RBC Capital Markets, LLC 同意支付37.5万美元罚款，以和解其涉嫌违反交易确认、监管及信贷扩展等规则的指控。2010至2019年间，该公司发送了约94万份包含不准确信息的交易确认…
Sterling Trading Tech 将于2024年Q2新增固定收益证券支持
Sterling Trading Tech 宣布计划在2024年第二季度末支持固定收益证券。此举扩展了其风险与保证金系统（SRM）的资产覆盖范围，目前涵盖股票、期权、期货、外汇和加密货币。客户将能在SRM界面中查看固定收益证券，评估其对投…
FINRA对EarlyBirdCapital处以15万美元罚款，因报告缺陷
EarlyBirdCapital, Inc. 已同意支付15万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司在2017年5月至2021年4月期间提交了不准确且不及时的FOCUS报告，并维持了关于总负债和净资本的不准确账簿和记…