FINRA对美林证券处以22.5万美元罚款，因其未报告数千客户投诉
美林证券（Merrill Lynch）同意支付22.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2018年1月至2023年12月期间，该公司邀请致电客服中心的客户完成包含书面评论部分的通话后调查，但未能合理审查这些书面回复以识别客户投诉，导致数千起投诉未按FINRA规则4530(d)向FINRA报告。美…
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FINRA对美林证券处以82.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对美林证券（Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith）处以82.5万美元罚款，并予以谴责，因其监管系统未能合理设计以确保遵守订单执行和记录保存规则
FINRA对美林证券处以95万美元罚款，因未能发现两名代表窃取客户超600万美元
美国金融业监管局（FINRA）对美林证券（Merrill Lynch）处以95万美元罚款，因其未能合理监管客户资金转账，导致两名注册代表在多年间通过未经授权的ACH转账从13名客户处窃取超过600万美元。违规行为发生在2013年5月至20…
FINRA对美林证券处以150万美元罚款，因其市政债券空头头寸监管违规
美国金融业监管局（FINRA）对美林证券（Merrill Lynch）处以150万美元罚款，因其在2015年至2021年期间未能建立有效的监管系统来处理市政债券空头头寸，导致客户收到替代利息的税务影响未被充分披露。美林同意接受处罚及谴责…
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