FINRA 因使用微信沟通证券业务暂停 John C. Shen 资格 30 天
美国金融业监管局（FINRA）对证券代表 John C. Shen 处以 30 天暂停资格及 5,000 美元罚款，因其使用微信与客户沟通证券业务，且未保留记录，违反 FINRA 规则。Shen 曾就职于 LPL Financial，因使用未经批准的通讯应用被解雇
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FINRA对Brex Treasury处以90万美元罚款
Brex Treasury LLC因反洗钱（AML）合规缺陷，与FINRA达成和解，同意支付90万美元罚款并接受谴责。该公司主要依赖自动化身份验证算法，但该算法设计不合理，未能满足AML要求，导致2020至2021年间批准了数百个潜在欺诈…
Place Trade Financial 因网站夸大误导性陈述被 FINRA 罚款
Place Trade Financial 因在其网站上发布夸大和误导性陈述，与 FINRA 达成和解，同意支付 10,000 美元罚款并接受谴责。FINRA 指出，该公司在 2020 年 10 月被警告后，直至 2023 年 11 月才…
FINRA对BBVA Securities处以17.5万美元罚款，因其TRACE报告违规
BBVA Securities Inc. 已同意支付17.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2016年7月至2023年1月期间，该公司约5万份TRACE报告缺失必要标识，违反FINRA规则6730和2010；此外…
摩根士丹利因涉嫌违反Cboe规则被罚16.8万美元
摩根士丹利同意接受谴责并支付168,750美元罚款，以和解Cboe交易所的指控。监管机构指出，该公司在2021年进行的一笔场外期权转移不符合豁免条件，且在2020年3月至2023年7月期间，未能准确记录数千笔客户期权订单的传输时间和执行地…
巴克莱资本因未按规定采集指纹被FINRA罚款125万美元
巴克莱资本公司（Barclays Capital Inc.）同意支付125万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在2013年至2023年期间未能及时对数千名非注册关联人员进行指纹采集和法定资格取消筛查，并存在…
Cantor Fitzgerald因涉嫌违反FINRA规则被罚10万美元，并需赔偿逾5.1万美元
Cantor Fitzgerald & Co 已同意支付10万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。该公司在2017年7月至2019年5月期间担任场外交易（OTC）证券做市商时，未能尽最大努力执行客户订单，涉及2,395笔…
FINRA 对 SAL Equity Trading 处以 7.5 万美元罚款，因报告违规
SAL Equity Trading, GP 已同意支付 7.5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2021年2月至2023年5月期间，该公司向 TRACE 系统错误报告了约18.3万笔交易，缺少必要的“无报酬”（…
FINRA对American Portfolios处以22.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对American Portfolios Financial Services处以22.5万美元罚款，因其在2019年1月至2022年8月期间反洗钱（AML）程序存在缺陷，未能合理监控低价证券交易，并违反第5…
摩根士丹利因涉嫌违反FINRA规则被罚40万美元
摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司同意支付40万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2018年5月至2022年7月期间，该公司向非机构客户提供的书面交易确认中，未准确披露或完全未披露约1.9万笔市政证券和公司债务交易的加价…
SEC 对冒充对冲基金经理的经纪人 Rand Heckler 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）于2024年8月12日获得对 Rand Heckler 的最终判决。纽约东区法院颁布命令，禁止其违反联邦证券法相关条款。SEC 指控 Heckler 自2015年起，通过其公司 Rand Heckler, In…
FINRA 对 StoneX Financial 处以罚款，因其涉嫌未能提供最佳执行
StoneX Financial Inc. 因涉嫌未能提供最佳执行，与 FINRA 达成和解，同意支付 7 万美元罚款、27,074.36 美元赔偿金及利息，并接受谴责。2017 年 7 月至 2020 年 3 月期间，该公司作为场外证券…
Pershing因未向FINRA/Nasdaq报告数百万零股交易被罚款17.5万美元
Pershing LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 17.5 万美元罚款，因其在 1997 年 6 月至 2023 年 6 月期间未能向 FINRA/Nasdaq 交易报告设施报告数百万笔零股交易，并因此未支付相关监管交易费用。…
Pershing 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 140 万美元
Pershing LLC 已同意支付 140 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2010 年 1 月至 2022 年 12 月期间，该公司分发超百万份包含不准确利率信息的账户对账单和交易确认书，并通过在线门户提供不…
SpeedTrader因未能合理监管潜在操纵性交易被FINRA罚款
SpeedTrader, Inc. 已同意支付罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2017年11月至2020年1月期间，其监管系统在多个方面存在不合理之处，未能有效监督潜在操纵性交易，并违反了相关监管规则
摩根大通证券因跨市场扫单指令路由缺陷被FINRA罚款
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付罚款。2019年9月至2021年5月期间，该公司因迁移新交易平台导致订单路由延迟，未能采取合理步骤确保其路由的跨…
FINRA 警示盘前盘后及隔夜交易风险
美国金融业监管局（FINRA）发布通知，提醒投资者关注延长时段交易（盘前、盘后及隔夜交易）所伴随的风险。随着交易场所和零售投资者参与度增加，延长时段交易日益普遍，但其流动性和波动性等风险与常规时段不同。FINRA 要求券商必须向客户披露相…
FINRA对Western International Securities处以47.5万美元罚款
Western International Securities, Inc. 已同意支付47.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2016年1月至2020年6月期间未能建立合理设计的监管系统，以确保遵守禁止…
FINRA 对 The Jeffrey Matthews Financial Group 处以罚款，因其债券交易中收费不公
The Jeffrey Matthews Financial Group, LLC 同意支付 125,000 美元罚款，并与 FINRA 达成和解。2020 年 4 月至 2023 年 6 月期间，该公司在 12 笔公司债和 86 笔市政…
FINRA 对 FNBB Capital Markets 处以 3 万美元罚款，涉市政债券交易披露违规
FNBB Capital Markets, LLC 因涉嫌违反市政证券规则，同意向美国金融业监管局（FINRA）支付 3 万美元罚款并接受谴责。2020 年 6 月至 2023 年 9 月期间，该公司在 121 份非机构客户确认书中仅以美…