FINRA对Oppenheimer & Co.处以25万美元罚款，因其涉嫌违规
Oppenheimer & Co. Inc 已同意支付25万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。从至少2006年1月至今，该公司向超过800名客户发送了约16.7万份账户对账单，其中将私人实体发行的抵押贷款凭证（私募CMO）错误标识为政府机构债券或公司债券。该公司还因维护不准确的客户账户对账单和未…
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Oppenheimer任命Chris DeFalco与John Hyland为股票资本市场联席主管
Oppenheimer & Co. Inc. 于2026年3月24日宣布，董事总经理Chris DeFalco和John Hyland被任命为股票资本市场投资银行集团联席主管。两人将共同负责该平台战略方向、执行与增长，并加入投资银行承诺委…
SEC 对 Oppenheimer & Co 取得最终判决，涉市政债有限发行豁免违规
美国证券交易委员会（SEC）已对 Oppenheimer & Co 取得最终判决。纽约南区联邦法院法官 Dale E. Ho 于 2025 年 12 月 10 日签署判决，永久禁止 Oppenheimer 在未满足 Rule 15c2-1…
Kraken完成8亿美元融资，估值达200亿美元，加速布局传统金融上链
美国加密货币交易所运营商Kraken宣布通过两轮融资共筹集8亿美元，以加速其将传统金融产品引入链上的战略。首轮由Jane Street、DRW Venture Capital等机构领投，Citadel Securities以200亿美元估…
Oppenheimer & Co. 任命 Keith Peterson 为现金股票销售与交易主管
Oppenheimer & Co. Inc 于2025年11月17日宣布，Keith Peterson 加入公司担任董事总经理兼现金股票销售与交易主管，向股票业务主管 John Hellier 汇报。Peterson 拥有超过20年股票市…
FINRA 对 Oppenheimer 前代表 Zachary Ellis Taylor 处以九个月停业处分
美国金融业监管局（FINRA）对 Oppenheimer 前代表 Zachary Ellis Taylor 作出停业九个月的处罚。Taylor 被指在 2020 年至 2023 年期间，向至少三名退休老年客户推荐高风险的卖出看跌期权策略…
SEC与Oppenheimer就市政债券披露违规案继续和解谈判
美国证券交易委员会（SEC）与Oppenheimer & Co Inc就市政债券发行披露违规一案的和解谈判仍在继续。双方于2025年8月4日向纽约南区法院提交进展报告，称已就和解原则达成一致，但Oppenheimer近期发现和解条款中的禁…
FINRA对Oppenheimer & Co处以50万美元罚款
Oppenheimer & Co. Inc.已同意支付50万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2012年至2017年间，该公司未能合理监督注册代表直接与产品发起人进行的交易（即直接业务交易或持有外部证券交易），违反了…
CFTC 对 U.S. Bank 和 Oppenheimer 处以罚款，因使用未授权通信方式
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年3月19日同时对 U.S. Bank 和 Oppenheimer 提出指控并达成和解，因其未能维护和保存CFTC记录保存规则要求的记录，且未能尽职监督相关业务。U.S. Bank 被罚600万…
SEC指控16家机构记录保存违规，合计罚款超8100万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2024年2月9日宣布，对16家机构（包括经纪自营商、双重注册的经纪自营商兼投资顾问及关联投资顾问）提起指控，指控其广泛且长期未能维护和保存电子通信记录。这些机构承认了违规事实，同意支付合计超过8100万美元…
Hargreaves Lansdown 任命 Alison Platt 为董事会主席
Hargreaves Lansdown 宣布任命 Alison Platt 为董事会主席及非执行董事，接替任职六年的 Deanna Oppenheimer。Platt 将于2024年初加入董事会，在监管批准前，Penny James 担任…
Oppenheimer & Co. 因涉嫌违反Cboe规则被罚45万美元
Oppenheimer & Co. Inc. 已同意支付45万美元罚款，以和解Cboe Exchange, Inc. 对其涉嫌违反交易所规则的指控。该公司既不承认也不否认违规行为。在2017年1月至2021年9月期间，Oppenheime…
Hargreaves Lansdown 就董事长继任问题发布声明
英国直接面向投资者的投资及在线交易公司 Hargreaves Lansdown PLC (LON:HL) 于2023年7月17日就董事长继任事宜发布简短声明。声明指出，董事会注意到近期媒体关于董事长 Deanna Oppenheimer…
Remitly 完成对 Rewire 的收购
数字金融服务提供商 Remitly Global, Inc. 于2023年1月5日宣布完成对以色列汇款与金融服务平台 Rewire 的收购。此次交易最初于2022年8月公布，收购对价约为8000万美元，以现金和股票混合方式支付。Rewir…
Hargreaves Lansdown 就部分董事连任与股东磋商
英国直接投资与在线交易公司 Hargreaves Lansdown PLC (LON:HL) 于2022年10月19日公布年度股东大会结果。所有决议均获通过，但两项董事连任决议支持率低于80%，董事会将与投反对票的股东磋商。涉及董事为 D…
SEC指控Oppenheimer及三家券商违反市政债券披露规定
美国证券交易委员会（SEC）对Oppenheimer & Co. Inc.提起联邦诉讼，并宣布与BNY Mellon Capital Markets LLC、TD Securities (USA) LLC和Jefferies LLC达成和…
FINRA对Oppenheimer & Co代表Ivan Shore实施三个月停业处罚
美国金融业监管局（FINRA）对Oppenheimer & Co. Inc.的注册代表Ivan Shore处以三个月停业和5000美元罚款，因其在2011年至2015年间在客户账户中进行了不适当的短期单位投资信托（UIT）交易。Shore…
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