摩根士丹利因违反FINRA规则被罚100万美元
摩根士丹利同意支付100万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其市场准入风险管理控制违规的指控。2019年8月至2023年6月期间，该公司未能建立、记录和维护合理的风险管理控制系统，包括防止错误订单进入市场的控制措施，违反了《证券交易法》及FINRA相关规定。除罚款外，摩根士丹利还同意接受谴责
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汇丰证券因涉嫌违反FINRA规则被罚12.5万美元
汇丰证券（美国）公司同意支付12.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2020年6月至2022年3月期间，该公司未能及时向TRACE报告约5,635笔符合条件的公司债券交易，违反了FINRA规则6730(a)和201…
FINRA对盈透证券处以47.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对盈透证券（Interactive Brokers LLC）处以47.5万美元罚款，因其在2021年6月至12月期间错误计算可归还的欧洲股票数量，导致超过800次不当归还借入股票，并存在监管系统缺失及允许未注…
FINRA对Fenix Securities处以25万美元罚款，涉未注册人员交易及反洗钱违规
美国金融业监管局（FINRA）对Fenix Securities LLC处以25万美元罚款，因其在2016年至2024年间允许47名未注册外国人员使用公司系统进行证券交易，并存在未披露介绍费、监管系统缺陷及反洗钱程序不足等违规行为。该公司…
FINRA 对 Maxim Group 处以 7.5 万美元罚款，因订单处理报告不合规
Maxim Group LLC 因未能遵守订单处理披露规定，与 FINRA 达成和解，同意支付 7.5 万美元罚款并接受谴责。2020 年 1 月至 2021 年 4 月期间，该公司发布的季度报告未披露必要信息或包含不完整、不准确内容，且…
FINRA对中金美国证券处以30万美元罚款
中金美国证券（CICC US Securities, Inc.）已同意支付30万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年2月至2020年2月期间，该公司未能建立合理的反洗钱合规计划，未制定有效的监管系统，且将交易…
FINRA对Investment Network及其CEO Gary Arnold处以罚款
美国金融业监管局（FINRA）对Investment Network, Inc（INI）及其CEO Gary L. Arnold处以罚款。INI在2020年10月至2021年5月期间，就Pre-IPO基金私募配售向零售客户推荐和销售时存在…
FINRA对IMC Financial Markets处以120万美元罚款，因CAT报告违规
IMC Financial Markets 与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付120万美元罚款。2020年6月至2023年6月期间，IMC因软件编码和系统问题，向综合审计追踪（CAT）中央数据库迟报或错报了数百亿股股票和期…
Citadel Securities 因违反 FINRA 规则被罚 100 万美元
Citadel Securities LLC 已同意支付 100 万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其违反 CAT 报告规则的指控。从 2020 年 6 月 22 日至 2024 年 8 月 28 日，该公司未能及时或准确…
花旗全球市场因涉嫌违反FINRA规则被罚140万美元
花旗全球市场公司（CGMI）同意支付140万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。CGMI因未能对场外股票期权合约收取保证金，导致保证金不足、净资本计算不准确等问题，违反了多项FINRA规则和联邦证券法规
Signet Securities 与 FINRA 达成和解，支付10万美元罚款
Signet Securities, LLC 同意支付10万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。该公司被指在2020年6月至2024年10月期间，未能维持并执行合理的书面政策和程序，以确保遵守《最佳利益规则》（Reg B…
美林证券因TRACE和RTRS报告违规与FINRA达成和解，支付200万美元罚款
美林证券（Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated）同意向美国金融业监管局（FINRA）支付200万美元罚款，以和解其在交易报告方面的多项违规行为。2010年3月至2020年9月…
FINRA对Oak Ridge Financial Services Group处以27万美元罚款
The Oak Ridge Financial Services Group, Inc. 已同意支付27万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2020年4月至2024年1月期间，因使用错误的债券市场价格，以不公…
FINRA谴责SpeedTrader未能遵守最佳执行义务
SpeedTrader, Inc.（前身为Mint Global Markets, Inc.）已与金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA指出，SpeedTrader在至少2017年11月至今期间未能遵守最佳执行义务，其执行质量审查…
FINRA对Wedbush Securities处以42.5万美元罚款
Wedbush Securities Inc 因违反订单执行信息披露规定，与 FINRA 达成和解，同意支付42.5万美元罚款并接受谴责。违规行为涉及未披露必需信息、提供不准确或不完整信息、未及时发布报告以及监管系统缺失，时间跨度从200…
FINRA 对 TradeUP Securities 处以 30 万美元罚款，因空头权益报告缺失
TradeUP Securities 因未能向 FINRA 报告空头权益数据，与 FINRA 达成和解，同意支付 30 万美元罚款并接受谴责。2021 年 8 月至 2023 年 5 月期间，该公司漏报 18,702 个空头权益头寸，总计…
FINRA对Dalmore Group处以37.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Dalmore Group LLC达成和解，因该公司在2019年至2023年期间存在多项违规行为，包括未能建立合理的监管体系、指纹采集缺失、未报告外部业务活动等，对其处以37.5万美元罚款并予以谴责
FINRA 对 Pershing 处以 15 万美元罚款，因交易报告缺失关键指标
Pershing LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 15 万美元罚款并接受谴责。2016 年 7 月至 2021 年 4 月期间，该公司在向 MSRB 和 TRACE 报告交易时，未包含非交易性补偿（NTBC）和无报酬（NR）指…
富国银行清算服务因涉嫌违反FINRA规则被罚40万美元
富国银行清算服务有限责任公司（Wells Fargo Clearing Services, LLC）已同意支付40万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在2017年1月至2018年12月期间未能合理监督一名…
摩根大通证券因涉嫌违反FINRA规则 同意支付19万美元罚款
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）已同意支付19万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020年10月至2022年1月期间，该公司允许10名未在FINRA注册的员工从事需要…