FINRA 对 M1 Finance 处以 40 万美元罚款，因其违反 Regulation SHO
M1 Finance LLC 已同意支付 40 万美元罚款，作为与 FINRA 和解的一部分。该公司在 2016 年 3 月至今期间，执行了超过 1200 万笔未定位可借证券的卖空交易，并错误标记为多头，违反了 Regulation SHO 及 FINRA 规则。此外，公司还因记录不准确和监管系统缺失而违规
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共 7 篇 · 第 1/1 页本页聚合主体「Regulation SHO」在汇捷资讯的相关报道，共 7 篇，主要出现在监管合规、机构与流动性。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：美国、LLC、SEC、Rule、APP、BTIG。
SEC对Maxim Group处以80万美元罚款，因违反Regulation SHO
美国证券交易委员会（SEC）宣布对注册经纪交易商Maxim Group, LLC提起和解指控，因其违反联邦证券法关于卖空执行和可疑活动报告（SARs）提交的规定。SEC指出，2018年1月至2019年1月期间，Maxim为其他经纪交易商的…
SEC指控Citadel Securities违反Regulation SHO规定
美国证券交易委员会（SEC）宣布对经纪自营商Citadel Securities LLC提起和解指控，因其违反Regulation SHO的一项规定。SEC称，Citadel Securities在五年内因自动交易系统编码错误，错误标记了…
法院批准BTIG与SEC就Regulation SHO违规案达成的和解
美国纽约南区地方法院法官Edgardo Ramos于2022年5月2日签署最终判决，批准了BTIG与SEC就违反Regulation SHO一案达成的和解。BTIG需支付约69.4万美元，包括没收非法所得、判决前利息及民事罚款，并永久禁止…
BTIG 支付 69.4 万美元与 SEC 和解 Regulation SHO 违规指控
美国证券交易委员会（SEC）与经纪交易商 BTIG 就涉嫌违反 Regulation SHO 的诉讼达成和解。BTIG 同意支付约 69.4 万美元，包括没收非法所得、判决前利息及民事罚款，并接受永久禁令。SEC 指控 BTIG 在 20…
BTIG与SEC就Regulation SHO违规案接近和解
BTIG与SEC正在就涉嫌违反Regulation SHO的诉讼进行和解谈判。SEC文件显示，双方原则上已达成和解，预计未来几周内提交委员会。案件涉及2016至2017年间超过90笔错误标记的卖单，总价值逾2.5亿美元。双方请求法院将截止…
SEC 起诉 BMA Securities 未支付 Regulation SHO 违规罚款
美国证券交易委员会（SEC）已向加州中区法院申请强制执行对 BMA Securities 的处罚令。BMA 因违反 Regulation SHO 的 Rule 204 规定，被要求支付约 4.8 万美元非法所得、1 万美元预判利息及 27…
关于「Regulation SHO」
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