FINRA对美林证券处以22.5万美元罚款，因其未报告数千客户投诉
美林证券（Merrill Lynch）同意支付22.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2018年1月至2023年12月期间，该公司邀请致电客服中心的客户完成包含书面评论部分的通话后调查，但未能合理审查这些书面回复以识别客户投诉，导致数千起投诉未按FINRA规则4530(d)向FINRA报告。美…
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共 48 篇 · 第 1/3 页本页聚合主体「Merrill」在汇捷资讯的相关报道，共 48 篇，主要出现在监管合规、经纪商观察、高管与人事、机构与流动性。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：Lynch、APP、America、Pierce、Smith、FINRA。
Plus500 委任美银证券为联席公司经纪商
在线交易公司 Plus500 Ltd (LON:PLUS) 于2026年5月5日宣布，委任美林国际（BofA Securities）为联席公司经纪商，即刻生效。美银证券将与现有公司经纪商 Panmure Liberum Limited 共…
GTN任命Salim Sebbata为欧洲首席商务官
金融科技公司GTN于2026年4月8日宣布，任命Salim Sebbata为欧洲首席商务官。Sebbata拥有超过30年金融服务经验，曾任职于Capital.com、BUX Financial Services UK、美林、E*TRADE…
CBA集团科技高管Gavin Munroe将于12月离职
澳大利亚联邦银行（CBA）集团科技执行总裁兼集团首席信息官Gavin Munroe即将离职，寻求银行以外的其他机会。其最后工作日为2025年12月22日。在过渡期间，Rodrigo Castillo和Victoria Ledda将共同领导…
Genesis Global 任命 James Harrison 为 CEO，接替联合创始人 Stephen Murphy
Genesis Global 于2025年8月7日宣布任命联合创始人 James Harrison 为首席执行官，接替任职十年的 Stephen Murphy。Harrison 此前在瑞士信贷、美林、汇丰等机构担任技术高管，未来将带领公司…
Aquis Exchange 任命 Thomas Downes 为市场主管
Aquis Exchange 于2025年7月29日宣布任命 Thomas Downes 为市场主管，负责领导其泛欧多边交易设施（MTF）的战略、运营与增长。Downes 在电子交易领域经验丰富，曾任职于 ITG、Virtu 及美林，最近…
OANDA与GAIN Capital专利侵权案：Glenn Stevens 取证范围仍未达成一致
OANDA 与 GAIN Capital 的专利侵权诉讼在新泽西地区法院持续推进，双方尚未就前 GAIN 首席执行官 Glenn Stevens 的取证范围达成一致。双方已同意 GAIN 于 2025 年 7 月 29 日对 Michae…
IG Group吴刚获任Coats Group非执行董事
IG Group Holdings plc（LON:IGG）董事会宣布，现任非执行董事吴刚（Wu Gang）已获委任为Coats Group plc非执行董事，自2025年7月1日起生效。吴刚同时将加入Coats Group的提名委员会和…
IG Group非执行董事Jonathan Moulds获任花旗集团非执行董事
IG Group Holdings plc（LON:IGG）董事会宣布，公司非执行董事Jonathan Moulds已获任花旗集团（Citigroup Inc.）非执行董事，自2025年6月16日起生效。Moulds在金融服务领域拥有超过…
差价合约经纪商Traze获阿联酋SCA第一类牌照
零售外汇及差价合约经纪商Traze宣布，其迪拜子公司Traze Securities LLC已获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的完整第一类牌照。该牌照允许Traze在国际市场担任交易经纪商，并在现货市场担任场外衍生品及货币交易经纪…
Equinix 任命 Harmeen Mehta 为首席数字与创新官
数字基础设施公司 Equinix（纳斯达克代码：EQIX）于2025年4月3日宣布，任命 Harmeen Mehta 为执行副总裁兼首席数字与创新官（CDIO），自4月4日起生效。Mehta 在科技基础设施领域拥有28年领导大规模数字转型…
美林证券因TRACE和RTRS报告违规与FINRA达成和解，支付200万美元罚款
美林证券（Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated）同意向美国金融业监管局（FINRA）支付200万美元罚款，以和解其在交易报告方面的多项违规行为。2010年3月至2020年9月…
Paysafe首席财务官Alex Gersh转任CEO顾问，John Crawford接任CFO
支付平台Paysafe Limited（NYSE:PSFE）宣布，Alex Gersh将于2024年9月4日起转任首席执行官顾问，并卸任首席财务官一职。Gersh将在新职位上留任至少至年底。John Crawford即刻接任CFO，常驻公…
独家：Currenex高管Michael Porzio加入Bloomberg，负责外汇电子交易解决方案销售
金融信息巨头Bloomberg已聘请驻纽约高管Michael Porzio，负责外汇电子交易解决方案销售。Porzio此前在State Street旗下Currenex eFX ECN部门工作三年，担任销售与业务发展职务。他于2021年加…
FINRA对美林证券处以82.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对美林证券（Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith）处以82.5万美元罚款，并予以谴责，因其监管系统未能合理设计以确保遵守订单执行和记录保存规则
MarketAxess任命Dan Burke为全球新兴市场主管
MarketAxess Holdings Inc.（NASDAQ:MKTX）于2024年4月29日宣布任命Dan Burke为全球新兴市场主管。Burke将负责制定和执行新兴市场业务战略，涵盖硬通货和本地市场，并领导公司新兴市场交易业务在…
独家：盛宝英国CEO Charles White-Thomson辞职
盛宝银行英国子公司（Saxo Bank UK）首席执行官Charles White-Thomson已辞职并离开公司，同时退出盛宝资本市场英国有限公司董事会。现任首席运营官Simon Camilleri被任命为临时CEO，公司已启动寻找正式…
美林证券因未提交可疑活动报告与SEC和FINRA达成和解，共支付1200万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控美林证券及其母公司BAC North America Holding Co.在2009年至2019年间未能提交数百份可疑活动报告（SARs），美林同意支付600万美元罚款与SEC和解，并与金融业监管局（FI…
摩根士丹利CEO詹姆斯·戈尔曼将于未来12个月内卸任
摩根士丹利CEO詹姆斯·戈尔曼在2023年5月19日的年度股东大会上表示，计划在未来12个月内卸任CEO一职。公司正在考虑三位强有力的内部候选人作为继任者。戈尔曼将在正式交接后继续担任执行主席一段时间，以完成过渡。他自2010年起担任CE…
美林因未披露外汇费用与SEC和解，支付950万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控美林证券在2016年5月至2020年7月期间，向咨询客户收取超过400万美元的未披露外汇费用。美林同意支付约950万美元的和解金，包括没收所得、判决前利息和民事罚款，并向受损客户分配资金
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