BaFin对abcfinance GmbH处以9万欧元罚款，因反洗钱报告违规
德国联邦金融监管局（BaFin）于2026年10月8日宣布，对abcfinance GmbH处以总计9万欧元的罚款，原因是该公司违反了《反洗钱法》。具体违规行为涉及2025年4月未及时提交多份可疑活动报告。BaFin指出，金融机构若有理由怀疑交易可能与洗钱或恐怖融资有关，必须立即向金融情报中心（FIU）报告，以便FI…
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共 83 篇 · 第 1/5 页本页聚合主体「Act」在汇捷资讯的相关报道，共 83 篇，主要出现在监管合规、经纪商观察、机构与流动性。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：APP、FMA、新西兰、LLC、FINRA、美国。
瑞士FINMA部分修订视频与在线身份识别规则，引入e-ID与活体检测
瑞士金融市场监管局（FINMA）已对2016/7号通函《视频与在线身份识别》进行部分修订，以纳入最新技术发展，特别是即将生效的《电子身份凭证联邦法案》（E-ID Act）。修订明确e-ID可用于反洗钱法下的数字渠道客户身份识别，并引入活体…
FINRA对Webull Financial处以160万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对Webull Financial LLC处以160万美元罚款，因其在2019年至2022年期间未能合理监督和保留社交媒体影响者发布的推广信息，且未及时向客户交付Form CRS。Webull同意和解，并接受…
Euronext推出欧洲通用招股说明书模板，以促进欧盟IPO活动
Euronext于2025年4月25日宣布推出欧洲通用招股说明书（European Common Prospectus），这是一个单一、标准化的股票发行模板，旨在推动欧洲资本市场更深层次的一体化。该模板将此前要求的21个章节精简为11个…
新西兰FMA警告Evco Pacific及其董事违反披露要求
新西兰金融市场管理局（FMA）对Evco Pacific Limited（EVCO）及其现任董事Neville Montefiore、前董事Roger MacDonald和Christopher Nathan发出警告，指其违反《2013年…
新西兰FMA对InvestNow提起民事诉讼，指控违反反洗钱法
新西兰金融市场管理局（FMA）已对InvestNow Saving and Investment Service Ltd（以InvestNow名义经营）提起民事诉讼，指控其涉嫌违反《2009年反洗钱和打击恐怖主义融资法》（AML/CFT…
AUSTRAC 对16家企业发出违规通知，未提交2023年度合规报告
澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）对16家企业发出违规通知，因其未能履行《2006年反洗钱与反恐融资法》下的报告义务。这些企业未提交2023年度合规报告。违规通知金额从个体经营者3,765美元到公司18,780美元不等。目前11…
FINRA对XP Investments US处以22.5万美元罚款
XP Investments US, LLC与FINRA达成和解，同意支付22.5万美元罚款。因在2017至2024年间存在尽职调查不足、监管系统缺失、客户确认书不准确及交易报告错误等违规行为，公司还同意接受谴责并支付57.5万美元部分赔偿
BUX 携手 PrimaryBid，散户可参与 IPO 投资
荷兰新锐券商 BUX 宣布与伦敦金融科技公司 PrimaryBid 达成合作，使比利时和荷兰的散户投资者能够参与首次公开募股（IPO）及其他受监管的融资活动，包括此前仅面向机构投资者的交易。BUX 成为首家采用 PrimaryBid 平台…
新西兰FMA对QEX Logistics及其董事提起民事诉讼
新西兰金融市场管理局（FMA）已对QEX Logistics Ltd及其唯一董事Jingjie Xue提起民事诉讼，指控其违反《2013年金融市场行为法》的财务报告要求。FMA称，QEX未能编制并提交截至2021年、2022年和2023年…
FINRA对Dalmore Group处以37.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Dalmore Group LLC达成和解，因该公司在2019年至2023年期间存在多项违规行为，包括未能建立合理的监管体系、指纹采集缺失、未报告外部业务活动等，对其处以37.5万美元罚款并予以谴责
新西兰FMA对个人涉嫌内幕交易提起刑事诉讼
新西兰金融市场管理局（FMA）已对一名个人提起刑事诉讼，指控其涉嫌在2020年7月至2021年2月期间，利用未公开的重大信息交易Heartland Group Holdings Limited（HGH）股票，并鼓励他人交易或持有，同时向他…
摩根士丹利因涉嫌违反Cboe规则被罚16.8万美元
摩根士丹利同意接受谴责并支付168,750美元罚款，以和解Cboe交易所的指控。监管机构指出，该公司在2021年进行的一笔场外期权转移不符合豁免条件，且在2020年3月至2023年7月期间，未能准确记录数千笔客户期权订单的传输时间和执行地…
新西兰FMA确认Du Val集团多家实体进入法定管理
新西兰金融市场管理局（FMA）已确认，Du Val集团旗下多家实体依据1989年《公司法（调查与管理）法》被置于法定管理之下。该决定由部长宣布并立即生效，PwC新西兰的John Fisk、Stephen White和Lara Bennet…
新西兰高等法院对Oceania Natural案被告发布九年禁令
新西兰高等法院已对Oceania Natural Limited前高管Wei (Walker) Zhong和Lei (Regina) Ding发布禁令，禁止二人担任任何实体的董事、发起人或经理，为期九年。此前，二人因违反《2013年金融市…
SpeedTrader因未能合理监管潜在操纵性交易被FINRA罚款
SpeedTrader, Inc. 已同意支付罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2017年11月至2020年1月期间，其监管系统在多个方面存在不合理之处，未能有效监督潜在操纵性交易，并违反了相关监管规则
新西兰FMA警告个人交易者涉嫌市场操纵
新西兰金融市场管理局（FMA）对一名个人在线交易者发出警告，因其涉嫌在2021年11月通过Sharesies账户进行交易，可能制造了关于某上市公司股价的虚假或误导性表象。FMA调查发现，该交易者利用自己和伴侣的账户下达多笔买卖订单，导致市…
新西兰FMA对Booster Investment Management提起民事诉讼
新西兰金融市场管理局（FMA）已对Booster Investment Management Limited（BIML）提起民事诉讼，指控其违反《金融市场行为法》（FMCA）。诉讼涉及BIML及其多名董事和高级管理人员，指控在2017年至…
FINRA 对 TradeZero America 处以 25 万美元罚款，涉社交媒体沟通违规
TradeZero America 因在社交媒体沟通中违反 FINRA 规则，同意支付 25 万美元罚款并接受谴责。2020 年 7 月至 2022 年 10 月期间，该公司付费给社交媒体影响者推广业务，但未确保沟通公平平衡，且未审查或保…
新西兰FMA吊销Stockfox金融咨询牌照，因关联方永久禁令及负责人离境
新西兰金融市场管理局（FMA）于2024年5月30日正式吊销Stockfox Limited的金融咨询提供商（FAP）牌照。FMA认定Stockfox不再符合《金融市场行为法》的关键要求，原因包括：FMA于2023年12月对McEwen及…
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