FINRA 对 Cova Capital Partners 处以 3 万美元罚款，指其违反 Reg BI 等规则
Cova Capital Partners LLC 已同意支付 3 万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。2018 年 6 月至 2021 年 12 月期间，Cova 向零售客户推荐了三项私募配售，但未进行充分尽职调查以形成合理依据，认为这些产品适合或符合至少部分投资者的最佳利益。此外，Cova 在…
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FINRA对GTS Securities处以15万美元罚款
GTS Securities LLC 已同意支付15万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2019年5月至2021年3月期间，GTS发布了23份不准确的月度执行报告，违反了《证券交易法》NMS规则605及FINRA规则2…
FINRA对Stonecrest Capital Markets报告缺失处以4.5万美元罚款
Stonecrest Capital Markets, Inc.已同意支付4.5万美元罚款，作为与FINRA和解的一部分。2022年2月至2023年2月期间，该公司未能重新报告96笔被TRACE拒绝的交易，并错误报告了35笔交易，且未能建…
FINRA 对前巴克莱代表 Jin Yi Lim 因幌骗行为处以停业和罚款
前巴克莱一般证券代表 Jin Yi Lim 与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，因其在2022年2月至6月期间在美国国债交易中从事32次幌骗行为。Lim 被停业12个月并罚款17,500美元。FINRA 认定其行为违反了 FINRA…
FINRA对G1 Execution Services处以17.5万美元罚款，因交易报告违规
G1 Execution Services, LLC（G1X）已同意支付17.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020年1月至2021年2月期间，G1X未能及时向纳斯达克和纽约证券交易所的交易报告设施报告总计1…
Doo Financial 成为香港交易所参与者
Doo Group 旗下 Doo Financial HK Limited 于2025年1月10日正式成为香港交易所参与者。此前，该公司已于2024年初获得香港证监会第1类证券交易牌照。此举预计将为投资者提供更多元化的投资机会，并进一步扩…
Avenue Securities 因误导性社交媒体推广被 FINRA 罚款 30 万美元
Avenue Securities LLC 同意支付 30 万美元罚款，以和解 FINRA 的指控。2020 年 1 月至 2023 年 3 月期间，该公司通过约 25 名巴西网红在社交媒体上推广其服务，但相关帖子存在不公平、有承诺性或误…
FINRA对Berkshire Global Advisors处以10万美元罚款，指其监管违规
Berkshire Global Advisors LP因未能建立合理的监管系统来监督外部经纪账户，与FINRA达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。违规行为持续至2021年，超过半数关联人士未披露外部账户
盈透证券2024年Q4营收增长，客户账户数同比增30%
电子交易巨头盈透证券集团（Interactive Brokers Group, Inc.，NASDAQ:IBKR）公布了截至2024年12月31日的第四季度业绩。财报显示，公司营收与盈利均实现同比增长，稀释每股收益从上年同期的1.48美元…
FINRA对瑞银金融服务公司处以110万美元罚款，因交易信息报告缺陷
瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc.）已同意支付110万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2012年12月至2018年9月期间，该公司向FINRA提交的约17,000份蓝表中，错误报…
TMX集团推出AlphaX US，首度在加拿大以外拓展美国股票交易场所
多伦多证券交易所运营商TMX集团宣布推出AlphaX US，这是其市场部门首次在加拿大以外拓展的交易场所。该平台为美国另类交易系统（ATS），专注于提升执行质量，仅交易美国上市证券，面向FINRA注册的经纪交易商。AlphaX US提供所…
FINRA 对前 Robinhood 代表 Benjamin Rosamond 处以罚款并停牌
美国金融业监管局（FINRA）对前 Robinhood 代表 Benjamin Rosamond 进行处罚，因其未披露的外部业务活动及未经授权交易。Rosamond 在 2020 年至 2023 年期间担任一家投资俱乐部高管，执行了超过…
FINRA对Ceros Financial Services处以9万美元罚款，指其违反规则
美国金融业监管局（FINRA）对Ceros Financial Services, Inc.处以9万美元罚款，作为和解协议的一部分。2022年5月至2023年8月期间，Ceros在三项或然发行中担任配售代理，当发行条款发生重大变化时，未能…
FINRA 对 Newbridge Securities 处以罚款，因两名代表监管不力
美国金融业监管局（FINRA）对 Newbridge Securities Corporation 处以罚款，因其在2015年7月至2020年6月期间未能合理监管两名注册代表在五个客户账户中推荐使用保证金的行为。这些客户为不成熟投资者，账…
FINRA 对 Investments for You 处以 2.5 万美元罚款，指其违反多项规则
美国金融业监管局（FINRA）对 Investments for You, Inc. 处以谴责及 25,000 美元罚款，因其在 2020 年至 2024 年期间未能建立并维持合理的书面政策和监督系统，以遵守《证券交易法》规则 15l-1…
FINRA对富达经纪服务公司处以60万美元罚款
富达经纪服务公司（Fidelity Brokerage Services）已同意支付60万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司通过关联公司为员工股票薪酬计划提供记录保存服务。2012年12月至2020年10月期间…
Velox Clearing 因涉嫌违反纳斯达克规则被罚 50 万美元
Velox Clearing LLC 已同意支付 50 万美元罚款，作为与纳斯达克执法部门和解的一部分。该公司被指控在 2019 年 5 月至今期间未能建立合理的监督和监控系统，以识别其平台上的潜在操纵性交易。违规行为涉及纳斯达克规则 3…
FINRA 对 International Assets Advisory 处以罚款，因涉嫌报告缺陷
International Assets Advisory, LLC 因未能向 TRACE 和 RTRS 报告数百笔交易，并与 FINRA 达成和解，同意接受谴责和 20,000 美元罚款。违规行为发生在 2021 年 5 月至 2023…
FINRA对BofA Securities处以25万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与BofA Securities达成和解，因后者在交易报告方面存在多项违规，BofA Securities同意支付25万美元罚款并接受谴责。违规行为包括未及时向TRACE报告约5,200笔交易、约57,000…
FINRA对摩根大通证券处以300万美元罚款，因其错误报告卖空权益
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）同意支付300万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2008年6月至2024年8月期间，该公司错误报告了约82万笔卖空权益头寸，涉及约770…