FINRA 对加拿大国家银行金融公司处以7万美元罚款，指其交易报告存在缺陷
加拿大国家银行金融公司（National Bank of Canada Financial Inc）已同意支付7万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其交易报告缺失的指控。2016年7月至2024年6月期间，该公司向TRACE系统不准确地报告了约108,000笔交易，未按要求添加“无报酬”（NR）标识，违…
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共 22 篇 · 第 1/2 页本页聚合主体「Compliance」在汇捷资讯的相关报道，共 22 篇，主要出现在监管合规、高管与人事、机构与流动性、经纪商观察。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：APP、TRADE、FINRA、TRACE、Risk、美国。
FINRA 对 ANZ Securities 处以 5 万美元罚款，因交易报告违规
ANZ Securities, Inc. 与 FINRA 达成和解，同意支付 5 万美元罚款。2016 年 7 月至 2023 年 6 月期间，该公司向 TRACE 系统错误报告约 36,500 笔交易，其中约 22,500 笔同时缺失…
FINRA 对 Financial Northeastern Securities 处以 6 万美元罚款，因交易报告违规
Financial Northeastern Securities, Inc. 已同意支付 6 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2022 年 1 月至 2024 年 6 月期间，该公司未能及时向交易报告与合规引擎（…
Auditiams CEO Alexandre Mardirossian 谈经纪商先进合规解决方案
总部位于利马索尔的 Auditiams Compliance & Risk 近期推出 AUDCOM、AUDSER、AUDEDU 和 AUDENT 四大平台，旨在革新企业合规、风险与法律服务。Auditiams 首席执行官 Alexandr…
Nuvei任命Moshe Selfin为首席产品官、Chad Gerhardstein为首席风险与合规官
加拿大金融科技公司Nuvei Corporation于2025年2月18日宣布两项高级管理层任命：Moshe Selfin出任首席产品官，向董事长兼首席执行官Philip Fayer汇报；Chad Gerhardstein担任新设立的首席…
Auditiams 推出创新合规与风险管理解决方案
总部位于塞浦路斯利马索尔的 Auditiams Compliance & Risk 于2025年2月12日宣布推出四个创新平台——AUDCOM、AUDSER、AUDEDU 和 AUDENT，旨在彻底改变企业处理合规、风险和法律服务的方式。…
汇丰证券因涉嫌违反FINRA规则被罚12.5万美元
汇丰证券（美国）公司同意支付12.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2020年6月至2022年3月期间，该公司未能及时向TRACE报告约5,635笔符合条件的公司债券交易，违反了FINRA规则6730(a)和201…
FINRA对BBVA Securities处以17.5万美元罚款，因其TRACE报告违规
BBVA Securities Inc. 已同意支付17.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2016年7月至2023年1月期间，该公司约5万份TRACE报告缺失必要标识，违反FINRA规则6730和2010；此外…
FINRA对瑞信证券处以90万美元罚款，因TRACE报告缺陷
美国金融业监管局（FINRA）对瑞信证券（美国）有限责任公司处以90万美元罚款，因其在TRACE交易报告系统中存在大量延迟报告、不准确报告及监管系统缺陷。违规行为从2015年持续至2023年，涉及约9000笔延迟交易、51.4万份不准确报…
FINRA 对 BGC Financial 处以 17.5 万美元罚款，因其 TRACE 报告缺陷
BGC Financial, L.P. 已同意支付 17.5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020 年 1 月 8 日至 10 月 22 日期间，BGC 使用以毫秒捕获执行时间的系统，却向 TRACE 报告了…
道琼斯投资Ripjar，深化金融犯罪风险监控合作
道琼斯公司于2023年1月5日宣布对数据智能软件全球领导者Ripjar进行股权投资，并扩展双方自2018年以来的合作伙伴关系。此次合作将推出新一代SaaS解决方案，用于负面媒体和制裁筛查，整合道琼斯的高质量结构化风险数据及Factiva的…
前CFTC委员Jill Sommers加入FTX US Derivatives董事会
FTX US Derivatives于2022年9月1日宣布，前美国商品期货交易委员会（CFTC）委员Jill Sommers已加入其董事会。Sommers曾由两任美国总统提名并两次获参议院确认，在CFTC任职六年。她表示将推动美国市场结…
德意志交易所任命Marc Peter Klein为首席合规官
德意志交易所（Deutsche Börse）宣布任命Marc Peter Klein为集团合规董事总经理，自2023年1月1日起生效。Klein此前在德意志银行（Deutsche Bank）担任企业与投资银行德国及EMEA地区反金融犯罪业…
Cboe Australia就设立Cboe BIDS Australia服务征询意见
Cboe Australia正在就设立新服务Cboe BIDS Australia征询反馈。该服务基于现有澳大利亚市场牌照，提供大宗及大额交易执行，允许买卖双方匿名交易大额股票，减少信息泄露。Cboe BIDS Australia引入有条…
Pepperstone 晋升 Natalie Beirne 为首席风险与合规官
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 Pepperstone 宣布，将 Natalie Beirne 晋升为首席风险与合规官。Beirne 于2019年加入 Pepperstone，担任集团合规与风险主管，此前曾在 IG Australia…
Nukkleus与Brilliant Acquisition Corp达成合并协议，估值约1.4亿美元
Nukkleus, Inc 今日宣布与特殊目的收购公司 Brilliant Acquisition Corp (NASDAQ:BRLI) 签署合并协议，交易对 Nukkleus 的企业估值约为 1.4 亿美元。合并后 Nukkleus 将…
BidX Markets 任命前 LMAX 高管 Lina Litvinovaite 为首席运营官
全球多资产定制流动性解决方案提供商 BidX Markets 宣布任命 Lina Litvinovaite 为首席运营官，Glen Ward 为合规主管。Litvinovaite 曾在机构外汇公司 LMAX 工作超过七年，担任经纪业务主管…
Trading 212 董事会新增合规专家 Gary Dixon，或为上市铺路
受英国FCA监管的在线经纪商 Trading 212 UK Ltd 已任命知名合规专家 Gary Dixon 为董事会独立董事。此前，该公司今年已获得股东近2000万英镑注资，并任命 Mukid Chowdhury 为新任CEO。Dixo…
FIS 与 C3 AI 合作推出 AML 合规中心，利用机器学习打击金融犯罪
金融科技领导者 FIS（NYSE:FIS）与 C3 AI（NYSE:AI）合作推出 AML 合规中心，旨在帮助资本市场公司利用组织数据提高效率，更好地管理监管合规与风险。该平台基于机器学习技术，聚合分析不同系统的客户数据，增强 AML 和…
Muinmos 与新加坡 RHT 合作，拓展监管入驻引擎市场
RegTech 解决方案公司 Muinmos 宣布与新加坡 RHT Compliance Solutions 建立合作伙伴关系，以利用其专有的 Regulatory Onboarding Engine 在新加坡的增长机会。RHT 将向包括…
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