摩根大通证券因未准确报告未平仓合约 与Cboe期货交易所达成4.5万美元和解
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）已同意向Cboe期货交易所（CFE）支付4.5万美元罚款，以和解其涉嫌违反CFE规则410A的指控。在2024年10月1日至2025年10月20日的审查期内，该公司在将已执行客户头寸分配给第三方清算公司且尚未被接收清算公司认领时，未将这些…
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摩根大通证券因涉嫌违反FINRA规则 同意支付15万美元罚款
摩根大通证券有限责任公司（JPMS）已同意支付15万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2018年1月至2021年12月期间，JPMS的监管体系及书面监管程序未能合理设计以确保其履行《交易法》规则15c2-8(b)项下…
摩根大通证券因涉嫌违反FINRA规则 同意支付19万美元罚款
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）已同意支付19万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020年10月至2022年1月期间，该公司允许10名未在FINRA注册的员工从事需要…
摩根大通证券因跨市场扫单指令路由缺陷被FINRA罚款
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付罚款。2019年9月至2021年5月期间，该公司因迁移新交易平台导致订单路由延迟，未能采取合理步骤确保其路由的跨…
摩根大通证券因ASIC调查被罚77.5万美元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查后，市场纪律小组（MDP）对摩根大通证券澳大利亚有限公司（JPMSAL）处以77.5万美元罚款，因其允许可疑客户订单在ASX 24期货市场下单。MDP发现，2022年1月11日至3月3日期间，一名客…
摩根大通证券因涉嫌违规向纳斯达克和FINRA支付75万美元罚款
摩根大通证券有限责任公司同意向纳斯达克和金融业监管局（FINRA）支付75万美元罚款，以和解其涉嫌违反市场准入规则的指控。2019年1月至2022年7月期间，该公司的金融风险管理控制和监督程序未能合理设计以防止某些错误订单，包括价格或规模…
摩根大通证券服务接入ICE ETF Hub，提升ETF创建赎回效率
洲际交易所（ICE）宣布摩根大通证券服务已整合ICE ETF Hub，为ETF发行人提供连接。此举旨在简化ETF创建与赎回流程，通过开放架构技术提升效率。ICE ETF Hub自推出以来已支持超1.5万亿美元名义创建/赎回订单。摩根大通每…
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