CME对瑞银证券违反CBOT规则处以5万美元罚款
国际衍生品市场CME集团对瑞银证券有限责任公司（UBS Securities LLC）发布纪律处分通知。清算所风险委员会发现瑞银证券违反了CBOT规则930.E.1、930.E.2、930.F和971.A，涉及履约保证金要求和客户账户隔离规定。瑞银证券既不承认也不否认违规，但同意支付5万美元罚款以达成和解
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FINRA对瑞银证券处以375万美元罚款，因场外期权持仓报告不准确
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Cboe 对瑞银证券违反 CFE 规则处以 3.75 万美元罚款
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