FINRA对Raymond James处以12.5万美元罚款，涉未报告约256万笔零股清算
Raymond James & Associates, Inc 已同意支付12.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。监管机构指出，该公司在2018年1月至2024年10月期间未能向FINRA/Nasdaq交易报告设施（TRF）和场外交易报告设施（ORF）报告约256万笔零股清算，并存在监管系统缺…
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FINRA对Raymond James处以30万美元罚款，因其185万份交易确认书不准确
美国金融业监管局（FINRA）与Raymond James & Associates达成和解，因该公司在2014年至2022年间发送了约185万份不准确的交易确认书，违反了多项监管规定。Raymond James同意支付30万美元罚款并接…
关于「Raymond James」
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