前摩根大通外汇交易主管面临OCC诉讼程序
前“外汇卡特尔”交易员Richard Usher和Rohan Ramchandani在刑事审判中被判无罪后，如今面临美国货币监理署（OCC）的行政程序。Usher正寻求更多时间准备辩护，因需审查约27.5万份交易记录。OCC指控涉及未在刑事审判中出现的交易事件，可能禁止他们从事银行业并处以民事罚款。司法部反对在OCC…
监管合规最新报道 Regulation
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FINRA 永久禁止前美林证券代表 Tyler D. Delahunt 从业
美国金融业监管局（FINRA）已对前美林证券代表 Tyler D. Delahunt 作出禁业处罚。Delahunt 被指控未经公司批准参与私人证券交易及接受客户贷款，并在 FINRA 调查中拒绝提供所需信息，违反 FINRA 规则 82…
ASIC确认一台服务器遭网络攻击，涉及近期信贷牌照申请文件
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年1月25日确认，其使用的一台服务器遭受网络攻击。事件涉及Accellion文件传输软件，未经授权访问的服务器包含近期澳大利亚信贷牌照申请相关文件。ASIC表示，目前未发现申请表格或附件被打开…
荷兰AFM对24option.com运营商开出六张罚单 合计37.5万欧元
荷兰金融市场管理局（AFM）确认对差价合约交易平台24option.com的运营商Rodeler NL、Rodeler Ltd及区域经理A. Shkuri处以六项罚款，总额37.5万欧元。AFM认定Rodeler NL无证提供投资建议，并…
FINRA 对高盛处以 125 万美元罚款，因未按规定采集关联人员指纹
美国金融业监管局（FINRA）与高盛达成和解，高盛同意支付 125 万美元罚款，因其在 2015 年至 2019 年期间未能对大量美国非注册关联人员进行指纹采集和法定资格筛查。此外，高盛还允许两名应被取消资格的人员与公司关联。除罚款外，高…
CFTC寻求对Forex欺诈者Casper Mikkelsen处以近500万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年1月22日提交拟议默认判决，要求对Forex欺诈者Casper Mikkelsen处以近500万美元的制裁。CFTC寻求357万美元民事罚款及119万美元赔偿，指控其通过虚假公司GNTFX运营…
FSCS确认：London Capital & Finance索赔获赔数量低于预期
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日发布2021/22年度计划与预算，确认2020/21年度补充征税从9200万英镑下调至7800万英镑，原因是London Capital & Finance（LCF）索赔获赔数量低于预期。FSCS预计2…
英国FCA内幕交易案：交易员Walid Choucair被判支付390万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对日间交易员Walid Choucair提起的内幕交易案，近日由南华克刑事法院作出没收令，要求Choucair支付总计3,893,964.82英镑，并承担403,552英镑诉讼费用。Choucair因2013-…
ASIC指示推动AFCA修订争议解决规则，明确持牌人对其授权代表的法定责任
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布立法文书后，修订了其关于持牌人义务的规则。此次修订反映了新南威尔士州最高法院2020年11月对DH Flinders Pty Limited诉AFCA案的判决，该…
瑞士FINMA调查宝盛银行高管违反反洗钱规定
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2021年1月21日宣布，因宝盛银行（Julius Baer）在反洗钱方面存在严重违规，尤其涉及委内瑞拉腐败案件，已对四名高管展开调查。其中一人被启动执法程序，另一人承诺不再担任受监管机构管理职务后程序终…
The Sentry 向 Refinitiv 提供开源数据，增强 World-Check 数据集
金融市场数据与基础设施提供商 Refinitiv 于2021年1月21日宣布与调查与政策团队 The Sentry 建立合作伙伴关系。The Sentry 由 George Clooney 和 John Prendergast 共同创立…
俄罗斯FAS因非法投资服务广告对Google处以罚款
俄罗斯联邦反垄断局（FAS）于2021年1月21日宣布对Google LLC处以10万卢布罚款，原因是其违反了广告法。FAS指出，Google网站发布了Rypex trading limited的投资服务广告，而Rypex未持有在俄罗斯提…
SEC提议任命接管人，针对Virgil Sigma Fund创始人案
美国证券交易委员会（SEC）在针对23岁的Stefan Qin及其创立的Virgil Sigma Fund的案件中取得新进展。2021年1月20日，SEC提议对被告实体Virgil Capital LLC等任命接管人。此前法院已冻结这些实…
CySEC 敦促差价合约经纪商关注西班牙营销要求
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年1月21日发布通函，提醒塞浦路斯投资公司（CIFs）注意西班牙证券市场国家委员会（CNMV）近期关于跨境营销投资服务（包括差价合约交易）的声明。该声明警告了其他欧盟国家投资公司的不当营销行为…
SEC 对累犯 Geoffrey Thompson 作出终审判决
美国证券交易委员会（SEC）于2021年1月21日宣布，累犯证券法违规者 Geoffrey Thompson 同意接受永久性行为禁令并支付超过54万美元，以和解SEC对其非法证券发行的指控。美国伊利诺伊州北区联邦地区法院于2021年1月2…
前摩根大通交易员坚持聘请CFTC专家，司法部反对无效
前摩根大通贵金属部门主管Michael Nowak与司法部就专家证人资格产生争议。司法部要求取消前CFTC顾问Jeremy Cusimano的专家资格，称其存在利益冲突，但Nowak于2021年1月19日提交回应，坚持聘请Cusimano…
FCA更新数据收集平台迁移进展：半数企业已从Gabriel转向RegData
英国金融行为监管局（FCA）近日更新了企业向新数据收集平台RegData迁移的进展。FCA表示，此前通过Gabriel提交监管报告的企业中，已有50%正在使用RegData。RegData是FCA数据战略的核心，旨在利用数据和高级分析变革…
FCA 对金融推广展开多项执法调查，2020年发布1185条警示
英国金融行为监管局（FCA）在回应独立金融服务消费者小组2019/20年度报告时披露，正对金融推广展开多项执法调查，并已要求违规公司停止批准进一步推广、下架不合规推广。2020年FCA发布1185条警示，较2019年的586条大幅增加。F…
FINRA 对 Growth Capital Services 处以罚款，因其通讯不符合标准
美国金融业监管局（FINRA）与 Growth Capital Services, Inc. 达成和解，后者同意支付 35,000 美元罚款。2018 年 6 月至 2019 年 6 月期间，该公司未能及时提交 11 项私募发行的监管文件…
FCA 2020年因潜在消费者损害阻止343家机构和个人申请
英国金融行为监管局（FCA）发布2020年1月至10月投资市场消费者损害工作报告。期间共3885家机构和个人申请授权，其中4家被拒，339家因无法证明符合标准而撤回，合计343家，占比近10%。FCA还撤销了131家机构的授权，并收到近2…