FCA对Citigroup Global Markets处以1260万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对Citigroup Global Markets Limited处以12,553,800英镑罚款，因其未能正确实施市场滥用条例（MAR）的交易监控要求，导致无法有效监测内幕交易和市场操纵行为。FCA指出，Citigroup Global Markets在MAR生效时未能及时落实新规，耗时…
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共 9 篇 · 第 1/1 页本页聚合主体「Steward」在汇捷资讯的相关报道，共 9 篇，主要出现在监管合规。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：APP、Mark、FCA、英国、AML、LTD。
FCA对汇丰银行处以6394.68万英镑罚款，因反洗钱监控失效
英国金融行为监管局（FCA）宣布对汇丰银行（HSBC Bank plc）处以63,946,800英镑罚款，原因是其反洗钱（AML）交易监控系统在2010年3月31日至2018年3月31日的八年间存在严重缺陷。汇丰未对FCA的调查结果提出异…
欺诈交易案：Ian Hudson 被判入狱四年
英国金融行为监管局（FCA）宣布，Ian James Hudson 因欺诈交易罪被南华克刑事法院判处四年监禁，另因违反《金融服务与市场法》第19条被判两项14个月监禁，同期执行。Hudson 在2008年至2019年间未经FCA授权，通过…
英国FCA对Crosfill & Archer Claims罚款11万英镑，因违规电话营销
英国金融行为监管局（FCA）对索赔管理公司Crosfill & Archer Claims Limited处以11万英镑罚款，因其向已登记拒接营销电话的消费者拨打未经请求的推销电话，且无法证明获得同意。FCA执法与市场监督执行董事Mark…
FCA 对 Sapien Capital 处以 17.8 万英镑罚款，涉及 cum/ex 交易计划
英国金融行为监管局（FCA）宣布对 Sapien Capital Ltd 处以 17.8 万英镑罚款，因其在 2015 年 2 月至 11 月期间未能建立充分的系统与控制措施，导致其业务被用于便利欺诈交易和洗钱的风险。这是 FCA 首次针…
英国FCA内幕交易案：交易员Walid Choucair被判支付390万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对日间交易员Walid Choucair提起的内幕交易案，近日由南华克刑事法院作出没收令，要求Choucair支付总计3,893,964.82英镑，并承担403,552英镑诉讼费用。Choucair因2013-…
FCA对Worldspreads前CEO Conor Foley公开谴责，免除65.9万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）宣布对Worldspreads前首席执行官Conor Foley发布最终通知，公开谴责其市场滥用行为，并禁止其从事任何受监管活动。FCA原计划对其处以658,900英镑罚款，但因Foley提供严重财务困难证据…
FCA对Commerzbank伦敦分行处以3780万英镑反洗钱罚款
英国金融行为监管局（FCA）宣布对Commerzbank AG伦敦分行处以37,805,400英镑罚款，因其在2012年10月至2017年9月期间未能建立充分的反洗钱（AML）系统与控制措施。FCA指出，该行明知存在弱点，却未采取合理有效…
英国FCA首次撤销四家塞浦路斯外汇经纪商牌照通行权
英国金融行为监管局（FCA）首次动用权力，撤销了四家塞浦路斯外汇经纪商的牌照通行权。这些公司被指利用虚假名人代言吸引英国客户交易高风险差价合约（CFD），并施压客户加大投资，导致投资者损失数十万英镑。FCA要求这些公司停止向英国客户销售C…
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