
美银证券因涉嫌违反ICE期货美国规则被罚1万美元
ICE期货美国交易所近日公布了对美银证券(BofA Securities, Inc.)的指控和解通知。交易所商业行为委员会小组认定,2024年9月17日,美银证券一名交易员的下单方式可能导致同一委托人的账户之间发生交易,涉嫌违反规则4.02(c)。美银证券既不承认也不否认违规,同意支付1万美元罚款以达成和解
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ICE期货美国交易所近日公布了对美银证券(BofA Securities, Inc.)的指控和解通知。交易所商业行为委员会小组认定,2024年9月17日,美银证券一名交易员的下单方式可能导致同一委托人的账户之间发生交易,涉嫌违反规则4.02(c)。美银证券既不承认也不否认违规,同意支付1万美元罚款以达成和解

交易商间经纪商TP ICAP宣布,其现货加密资产交易所Fusion Digital Assets将于2026年3月过渡至匹配本金模式。该模式已在TP ICAP全球市场运营中验证,2025年处理名义交易额超200万亿美元。转型后,TP IC…

ICE Futures U.S. 对 Skyview Ventures LLC 发布简易罚款通知,因该公司员工于2025年5月20日违反 Rule 4.02(c),为同一 Principal 的两个账户下达相互匹配的对立订单以转移头寸,涉…

Mundial Financial Group, LLC 已同意支付10万美元罚款,以与美国金融业监管局(FINRA)达成和解。该公司被指控允许未注册的间接所有人在2018年1月至2024年1月期间以负责人和注册代表身份活动,违反FINR…

零售外汇及差价合约经纪商Tickmill近期对其迪拜办事处管理层进行人事调整。原Managing Principal Joseph Dahrieh被提升为中东及北非地区董事总经理,Elie Tarabay被任命为中东及北非地区合作主管。同…

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)确认,CLSA Australia Pty Limited因向市场运营商提供不正确监管数据,已支付144,300澳元罚款以遵守市场纪律小组(MDP)发布的违规通知。MDP还认为CLSA未能向客户提供交易…

领先在线交易公司 Tickmill 近日宣布在阿联酋金融大厦开设新办公室,该办公室受迪拜金融服务管理局(DFSA)监管,由 Joseph Dahrieh 担任管理负责人。Joseph 作为国家经理兼市场策略师,已协助品牌在中东和北非地区扩…

澳大利亚外汇经纪商Pepperstone已与阿德莱德前锋板球队达成协议,成为其BBL|12赛季的首席合作伙伴。Pepperstone成立于2010年,总部位于墨尔本,此次合作旨在借助板球在澳大利亚的高关注度拓展市场。Pepperstone…

洲际交易所(ICE)于2022年4月14日宣布推出针对欧盟《可持续金融披露法规》(EU SFDR)的数据解决方案。该方案旨在帮助资产管理公司等金融市场参与者满足SFDR对可持续投资透明度和标准化的要求,提供强制性的主要不利影响(PAI)指…

瑞士交易所运营商SIX宣布,已在其分销渠道中引入Sustainalytics的ESG数据,以帮助客户满足欧盟可持续金融法规要求。Sustainalytics是SIX引入的首家第三方专业ESG数据提供商。SIX将提供欧盟分类法和可持续金融披…

英国金融行为监管局(FCA)近日更新了企业向新数据收集平台RegData迁移的进展。FCA表示,此前通过Gabriel提交监管报告的企业中,已有50%正在使用RegData。RegData是FCA数据战略的核心,旨在利用数据和高级分析变革…

Cboe Europe 向英国脱欧计划参与者发出提醒,要求其在跨境交易中履行交易报告义务。受影响参与者需在2020年10月30日前认证交易报告解决方案,否则可能在2021年1月4日被暂停访问境外Cboe交易场所。Cboe 提供RTRG服务…

香港金融科技公司 Doo Holding 旗下专注中国市场的零售外汇经纪商 Doo Prime 宣布,其投资交易商(折扣经纪商)牌照申请已获毛里求斯金融服务委员会(FSC)批准。Doo Holding 集团还运营受瓦努阿图 VFSC 监管…
「Principal」在汇捷资讯有哪些报道?
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