CySEC 警告 CIFs 在投资法合规方面存在缺陷
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年4月7日发布通函，指出塞浦路斯投资公司（CIFs）在遵守投资服务与活动及受监管市场法第17(2)条合规职能要求方面存在常见缺陷。审查发现，部分受监管实体在风险识别、合规监控计划、书面报告及产品治理监控等方面存在不足。CySEC 建议 CIFs 审视通函中提出的问题，并采…
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共 8 篇 · 第 1/1 页本页聚合主体「CIFs」在汇捷资讯的相关报道，共 8 篇，主要出现在监管合规、加密资产。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：APP、CySEC、塞浦路斯、欧盟、英国、CFD。
CySEC延长反洗钱报告提交截止日期
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年2月12日通知其监管实体，包括塞浦路斯投资公司（CIFs），延长某些报告的提交截止日期。由于COVID-19疫情的发展，内部审计师年度报告、AMLCO年度报告以及AML/CFT指令中规定的月…
CySEC 敦促差价合约经纪商关注西班牙营销要求
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年1月21日发布通函，提醒塞浦路斯投资公司（CIFs）注意西班牙证券市场国家委员会（CNMV）近期关于跨境营销投资服务（包括差价合约交易）的声明。该声明警告了其他欧盟国家投资公司的不当营销行为…
MAP S.Platis与CySEC达成第二份专家监管服务协议
欧盟/英国主要监管合规咨询集团MAP S.Platis于2020年12月10日宣布，已成功与塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）签署第二份专家监管服务协议。该协议涉及对塞浦路斯投资公司（CIFs）潜在违反相关立法的行为进行调查，属于CyS…
塞浦路斯监管机构要求加密资产交易公司重新审视风险管理程序
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2020年11月25日发布通函，为塞浦路斯投资公司（CIFs）提供加密资产相关指导。CySEC建议涉及加密资产及/或相关金融工具交易的CIFs重新审视其风险管理程序和策略，确保充分考虑所有相关风险，并…
CySEC要求受监管公司报告与“黄金护照”持有者的关系
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发布通函，要求受监管实体，包括塞浦路斯投资公司（CIFs），立即审查过去五年内是否与通过塞浦路斯投资计划（CIP）获得公民身份的客户或其受益所有人存在业务关系，并于2020年11月30日前将调查结果报告…
CySEC提醒CIF经纪商：英国临时许可制度申请12月30日截止
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）向持牌零售外汇经纪商及其他CIF牌照持有者发出提醒，若希望在英国脱欧过渡期结束后继续向英国提供服务，需尽快申请英国金融行为监管局（FCA）的临时许可制度（TPR）。TPR申请窗口已于2020年9月30日…
塞浦路斯证监会敦促受监管公司遵守EMIR报告要求
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发布通函，提醒受监管实体，包括塞浦路斯投资公司（CIFs），需遵守EMIR报告要求。CySEC特别强调EMIR第9(1)条，要求交易细节在合约签订、修改或终止后的下一个工作日内报告。同时，因CME集团将…
关于「CIFs」
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