AFCA就拟议诈骗规则启动咨询，为2027年SPF投诉管辖权做准备
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2026年8月31日启动为期四周的公众咨询，就其规则修订征求利益相关方意见。此次修订旨在使AFCA能够依据《诈骗预防框架》（SPF）受理诈骗相关投诉。此前，澳大利亚政府已指定AFCA自2027年3月31日起成为SPF下诈骗投诉的唯一外部争议解决机构。咨询将于2026年9月28日结束…
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共 90 篇 · 第 1/5 页本页聚合主体「AFCA」在汇捷资讯的相关报道，共 90 篇，主要出现在监管合规、支付与清算。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：Pty、澳大利亚、ASIC、LTD、AFS、APP。
ASIC对NextGen前董事Nicholas Brookes与Vitorio Turco实施三年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已禁止NextGen Financial Group Pty Ltd前董事Nicholas Duncan Jeremy Brookes和Vitorio Vincenzo Turco在三年内控制或参与金融…
ASIC 因 CSLR 赔付取消 Australian Fiduciaries 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在赔偿计划 CSLR 支付 15 万澳元后，依法取消了 Australian Fiduciaries Limited 的澳大利亚金融服务牌照。该公司因未支付 AFCA 裁定款项而触发强制取消，且取消决定…
ASIC禁止前MWL财务顾问Nicole Niu提供金融服务五年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止前财务顾问Nicole Niu提供金融服务、控制开展金融服务业务的实体或履行任何涉及开展金融服务业务职能，为期五年。ASIC发现Niu向部分客户提供了不适当建议，不符合其最佳利益，她建议客户将大部…
ASIC取消Capital Guard AU Pty Ltd AFS牌照 假债券欺诈案引发监管重拳
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Capital Guard AU Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该决定于2026年6月29日生效。ASIC认定该公司存在不诚实行为及其他多项违规，严重违反作为AFS持牌人的义务。…
ASIC永久禁止Brite Advisors前责任经理Gerard Duffy提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）经听证后认定，Brite Advisors Pty Ltd前责任经理Gerard Duffy未能披露和管理利益冲突，且在ASIC问询中缺乏诚信与诚实，因此决定永久禁止其提供金融服务。Duffy有权向行政…
AFCA确认Interprac提起法律诉讼，相关投诉暂停正式裁决
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）就Interprac Financial Planning向联邦法院提起的诉讼发布最新投诉处理说明。AFCA表示，在法院审理期间将继续接收并推进Interprac相关投诉，但不会作出正式裁决，涉及损失计算…
法院命令西太平洋银行支付2600万美元罚款，因未回应财务困难客户
澳大利亚联邦法院对西太平洋银行（Westpac）处以2600万美元民事罚款，因其在2017年至2023年近六年间未能依法及时回应超过200份在线财务困难申请。法官指出，违规虽非故意，但源于系统缺陷和运营失误，属于严重疏忽。西太平洋银行承认…
AFCA宣布大规模除名！Prospero Markets将于2026年3月25日被正式开除，ASIC已于2024年注销其AFS牌照
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2026年3月22日公布最新除名成员名单，并明确一家场外衍生品发行商即将失去会员资格。AFCA作为澳大利亚金融服务行业外部争议解决机构，要求所有持牌金融服务提供商必须为其会员，以保障消费者投诉渠道的连续…
ASIC因CSLR赔付取消Private Wealth的AFS牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因Private Wealth Pty Ltd未能支付两笔AFCA裁定款项，导致赔偿计划（CSLR）代为支付后，依法取消了该公司的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。两笔赔付总额约11.5万澳元，取消决定自…
ASIC正式注销Red Panda Future Wealth Pty Ltd AFS牌照 因停止开展金融业务 授权至2027年2月16日维持AFCA会员资格
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已正式注销Red Panda Future Wealth Pty Ltd（前身为Capital Financial Planning WA Pty Ltd）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该决定自20…
ASIC 取消 Superfast AM 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Superfast AM Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2026年2月13日起生效。ASIC 发现 Superfast 已停止开展金融服务业务。为保护前客户利益，该牌照在2…
ASIC 暂停 MW Planning 的 AFS 牌照至 2026 年 6 月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 MW Planning Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至 2026 年 6 月 8 日。ASIC 指出，该公司在现有负责经理 Robert John Tohill 被禁…
澳大利亚监管机构取消Ivy League Capital的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Ivy League Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。原因是该公司未能提交截至2022年6月30日及之后所有要求年度的经审计财务报告，并且未能维持澳大利亚金融投诉管…
ASIC暂停Surety Compliance的AFS牌照至2026年10月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Surety Compliance Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2026年10月27日。Surety是Private Investment Fund（该计划）的责任实体…
ASIC取消RicardSecuritiesAFS牌照，涉及多只未注册投资基金
ASIC介绍Ricard Securities牌照取消及原因过渡安排与责任要求投资基金情况与影响编辑总结常见问题解答ASIC介绍根据 www.FXAJAX.com 报道，Australian Securities and Investme…
ASIC取消Ricard Securities的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Ricard Securities Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2025年10月28日起生效。此举源于该公司未能支付行业征费或补偿计划最后一站（CSLR）的分期征费，以及未能…
ASIC 取消 Wealth Trail 的 AFS 牌照，因未支付 AFCA 裁定赔偿
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Wealth Trail Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于 2025 年 4 月 14 日对 Wealth Trail 作出裁定，但该…
ASIC 取消 Lief 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因 Lief Pty Ltd 未持有澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）会员资格，取消了其澳大利亚金融服务（AFS）牌照。AFS 持牌人依法须为 AFCA 会员，以便消费者在投诉无法内部解决时获得免费、公…
AFCA就Latitude网络攻击投诉进展发布更新，预计2025年底前解决所有剩余投诉
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）近日就Latitude网络攻击相关投诉的处理进展发布更新。AFCA目前有超过180宗未决投诉，并已对牵头案件作出最终裁定，这些裁定将为剩余投诉的处理提供依据。AFCA表示，由于投诉量较大，全部解决尚需时间…
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