Plenitude 推出 RegSight 金融犯罪合规解决方案
金融犯罪、风险与合规专家 Plenitude Consulting 宣布推出其最新监管科技产品 Plenitude RegSight，这是一个基于云端的金融犯罪合规（FCC）义务管理解决方案。在监管日益增多且审查趋严的背景下，金融机构面临法律与监管义务的挑战。RegSight 旨在帮助机构识别和管理 FCC 义务，提…
监管合规最新报道 Regulation
共 4211 篇 · 第 191/211 页监管合规第191页，共 4211 篇。
SEC 对 Avalon 市场操纵案获最终判决，罚款 2250 万美元
美国证券交易委员会（SEC）在针对乌克兰交易公司 Avalon FA Ltd 的市场操纵案中取得重要胜利。2021 年 2 月 9 日，纽约南区法院法官 Denise L. Cote 签署最终判决，Avalon 及其所有者 Nathan…
ASIC取消Tradebridge和360 Global董事资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年2月9日宣布，取消两家失败公司集团的四名董事资格。Adrian Christopher Coronno和Domenico Luvera（又名Domenico Giglio Luvara）因涉…
德国BaFin调查市场操纵指控，交易狂潮引发监管关注
德国联邦金融监管局（BaFin）在近期市场波动中收到大量投资者投诉，许多投诉涉及经纪商的交易中断。BaFin已要求受监管公司就交易限制指控作出回应，并评估其是否违反德国银行法、市场滥用条例和证券交易法。同时，BaFin正在调查市场操纵迹象…
FCA警告Pepperstone克隆公司Pepper/Pepperforeign.com
英国金融行为监管局（FCA）近日对Pepper/Pepperforeign.com发出警告，该公司滥用受监管外汇及差价合约经纪商Pepperstone的详细信息进行克隆诈骗。此前，FCA已对Plus500克隆公司发出警告，并提醒公众警惕克…
ASIC暂停Investors Exchange Limited的AFS牌照六周
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，已暂停昆士兰金融服务提供商Investors Exchange Limited（IEL）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期六周。暂停原因是IEL未能遵守金融服务法律，且未能保持提供AFS牌…
意大利Consob再封禁六个非法投资网站，总数达374个
意大利公司和交易委员会（Consob）本周再次下令封锁六个非法投资网站，使自获得封禁权力以来封锁的网站总数达到374个。这些网站主要提供加密货币、外汇和差价合约等未经授权的投资服务。Consob还发布警告，提醒投资者警惕承诺高额回报的广告…
比利时FSMA：差价合约与外汇欺诈报告激增61%
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）最新数据显示，2020年消费者提交的欺诈在线交易平台报告数量大幅上升，其中涉及差价合约（CFD）和外汇的欺诈报告较此前激增61%。FSMA全年共收到1555份消费者报告，较2019年增长近30%，较2…
SEC指控GPB Capital欺诈超1.7万名散户投资者
美国证券交易委员会（SEC）于2021年2月4日对GPB Capital及其高管等提起指控，称其运营类似庞氏骗局，从超过1.7万名散户投资者处筹集逾17亿美元。SEC指控GPB Capital利用投资者资金支付8%的年化分派，并操纵财务报…
FCA 获赔67.6万英镑赔偿令，涉及非法吸收存款案
英国金融行为监管局（FCA）对涉嫌未经授权吸收存款的 Soccer League International 和 Bright Managment Solution 等被告取得临时赔偿令，涉及金额超67.6万英镑。法院同时发布永久禁令，并…
美国国会骚乱致二元期权诈骗犯Lee Elbaz案再度延期
2021年1月6日美国国会骚乱事件持续影响司法进程，二元期权诈骗犯、Yukom Communications前CEO Lee Elbaz的上诉案因司法部忙于处理骚乱后续而再次延期。Elbaz因欺诈投资者超1亿美元被判240个月监禁，其寻求…
FCA 明确不会为国际公司授权发布“可接受司法管辖区”名单
英国金融行为监管局（FCA）于2021年2月3日发布针对国际公司授权与监管的方法文件，旨在说明其如何评估寻求在英国市场运营的国际公司。文件回应了反馈意见，明确表示不会制定或发布“可接受”司法管辖区名单，因为评估重点在于公司本身而非国家。F…
纽约法院在针对指数经理的内幕交易案中支持SEC
美国证券交易委员会（SEC）在针对某全球知名指数提供商高级指数经理Yinghang “James” Yang及其友人Yuanbiao Chen的内幕交易案中取得重要胜利。2021年2月2日，纽约东区法院法官Frederic Block对Y…
FINRA 对汇丰证券美国公司处以 65 万美元罚款，因其筛查失败
汇丰证券（美国）公司同意支付 65 万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。罚款源于该公司未能对非注册关联人员进行法定取消资格筛查。2011 年至 2019 年间，汇丰未建立合理设计的监督系统或书面程序，对 2,191 名非…
Lightspeed Trading 与 SEC 就违反证券法达成和解
美国证券交易委员会（SEC）已接受 Lightspeed Trading, LLC 提出的和解协议。SEC 指控这家介绍经纪商在 2015 年 12 月至 2016 年 7 月期间，向客户虚假陈述其订单路由方式及市场中心费用，将客户指定订…
美国FTC与Beam Financial接近达成和解
美国联邦贸易委员会（FTC）与移动银行应用Beam Financial的运营商接近达成和解。FTC指控Beam及其创始人Yinan Du虚假承诺高利率和“24/7”资金访问，导致用户提现延迟数周甚至数月。双方已谈判拟议的永久禁令和金钱判决…
ASIC成功申请清盘Mayfair 101债券发行商M101 Nominees
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，联邦法院已下令清盘M101 Nominees Pty Ltd，该公司是Mayfair 101推广的M Core固定收益票据的发行实体。这是ASIC针对Mayfair 101集团及其董事James…
CFTC 起诉美元掉期交易员 John Patrick Gorman III 涉嫌操纵掉期利差
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年2月1日对美元掉期交易员 John Patrick Gorman III 提起诉讼，指控其在2015年2月3日通过交易操纵十年期美元利率掉期利差价格，以增加其所在银行在债券发行人掉期交易中的利…
CySEC对Goldenburg Group处以27万欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）对零售外汇经纪商运营商Goldenburg Group Ltd处以27万欧元的罚款和解。CySEC调查发现该公司在组织要求、利益冲突、委任关联代理以及向零售客户营销、分销或销售差价合约（CFD）等方面存…
FINRA 对花旗全球市场处以罚款，因其未能防止交易穿越
花旗全球市场公司（Citigroup Global Markets Inc）已同意支付17.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。FINRA指出，该公司在2013年1月至2020年4月期间未能建立、维护和执行合理设计…