香港证监会与警方联合打击“唱高散货”集团，冻结8.6亿港元资产
香港证监会与警方于2021年3月4日展开联合行动，打击一个活跃且精密的“唱高散货”操纵集团。该集团通过社交媒体诱导投资者以人为高价买入股票，然后抛售获利，导致投资者蒙受重大损失。行动中，12人被捕，包括集团主脑，并冻结约8.6亿港元资产。证监会提醒投资者保持警惕，勿轻信社交媒体股票贴士
监管合规最新报道 Regulation
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FINRA对TradeStation Securities处以85万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对TradeStation Securities处以85万美元罚款，因其在订单路由和执行质量审查方面存在违规行为。TradeStation同意支付罚款并接受谴责，以达成和解
法国AMF警告投资公司克隆骗局，2020年相关损失占比达44%
法国金融市场管理局（AMF）近日发布警告，指出克隆实体滥用受监管投资公司的名称、地址、标识和授权号，以诱骗投资者。2020年此类诈骗占AMF收到的损失报告44%，受害者平均损失约4.5万欧元。英国FCA也警告克隆公司攻击，2020年消费者…
FCA 禁止前 Stifel 交易员 Adrian Horn 从事市场滥用行为
英国金融行为监管局（FCA）对前 Stifel Nicolaus Europe Limited 做市交易员 Adrian Geoffrey Horn 处以 52,500 英镑罚款，并禁止其从事任何受监管活动。FCA 调查发现，Horn 在…
英国FSCS宣布2021年1-2月14家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）在2021年前两个月宣布14家公司违约，更多客户有望获得赔偿。此前，FSCS在2020年5月至10月宣布45家公司违约，11月至12月宣布13家。FSCS只有在确认授权金融公司无力满足索赔时才会宣布违约，这…
马耳他MFSA警告Fast FX Trading与SpecialCFD无牌经营
马耳他金融服务管理局（MFSA）于2021年3月3日发布两项警告，针对未获授权的离岸经纪商Fast FX Trading和SpecialCFD/New Golden Trade Ltd。MFSA指出，Fast FX Trading冒用持牌…
ESMA提议修改欧盟透明度指令，以回应Wirecard丑闻
欧洲证券和市场管理局（ESMA）在Wirecard丑闻和破产后，向欧盟委员会（EC）提交了改进透明度指令的提案。该提案旨在解决财务信息执行中的缺陷，包括加强信息交流、明确职责、确保监管独立性以及统一执法权力等。ESMA基于协调欧洲财务信息…
二元期权欺诈犯 Lee Elbaz 上诉案再度延期，司法部请求更多时间回应
美国司法部再次推迟对二元期权欺诈犯 Lee Elbaz 上诉案的回应。Elbaz 因欺诈罪被判20年监禁，目前正在上诉。司法部以案卷庞大、律师需熟悉记录及国会骚乱案件工作为由，请求额外30天延期，获法院批准，回应截止日推迟至2021年4月…
FCA确认Blue Gate Capital进入破产管理程序
英国金融行为监管局（FCA）今日确认，Blue Gate Capital Limited 已进入破产管理程序，并任命了破产从业人员负责清算。此前，FCA曾于2020年12月公开谴责该公司，并责令其向Connaught Income Fun…
爱尔兰央行对J&E Davy处以410万欧元罚款
爱尔兰央行宣布对J&E Davy处以413万欧元罚款，因其在2014年7月至2016年5月期间违反MiFID法规。调查源于2014年11月16名Davy员工以个人身份与客户进行交易，其中包含高级管理人员，Davy优先考虑为财团谋取个人财务…
ASIC对CommSec和AUSIEX采取法律行动，指控系统性合规失误
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，已就系统性合规失误在联邦法院对联邦证券有限公司（CommSec）和澳大利亚投资交易所有限公司（AUSIEX）提起民事处罚诉讼。ASIC指控两家公司违反市场诚信规则、公司法及ASIC法（仅Com…
英国SFO更新伦敦资本与金融公司调查进展
英国严重欺诈办公室（SFO）近日简要更新了对已倒闭的London Capital & Finance Plc（LCF）的调查。SFO与金融行为监管局（FCA）合作，调查与LCF相关的个人，涉及2013至2018年间的投资行为。目前已有四人…
Google向FCA汇报打击金融诈骗广告工作进展
Google UK & Ireland董事总经理Ronan Harris致信英国金融行为监管局（FCA），汇报了公司打击平台诈骗广告的工作。Google表示自去年2月起持续接收并处理FCA警告名单，虽绝大多数域名从未在其平台上线，但已采取…
SEC因社交媒体炒作暂停15家公司证券交易
美国证券交易委员会（SEC）于2021年2月26日发布命令，暂停15家公司的证券交易，原因是这些公司的交易活动近期出现异常波动，且可能受到某些社交媒体账户的影响。这些公司均超过一年未向SEC或OTC Markets提交任何信息。暂停交易从…
香港证监会申请清盘Adamas Asset Management
香港证监会（SFC）于2021年2月26日宣布，已向原讼法庭申请将Adamas Asset Management (HK) Limited清盘，并获法院颁令委任Briscoe Wong Advisory Limited的Chan Pui…
CySEC撤销Coverdeal FX运营商CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年2月26日宣布，撤销Coverdeal Holdings Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定基于公司主动放弃授权的请求，此前公司已决定终止业务。Coverdeal Holding…
澳大利亚监管机构吊销Xinja Bank的ADI牌照
澳大利亚审慎监管局（APRA）正式确认，已根据1959年《银行法》吊销Xinja Bank Limited的授权吸收存款机构（ADI）牌照。此前，Xinja于2020年12月宣布退出银行业，并于2021年1月完成存款返还流程，成为澳大利亚…
意大利CONSOB再封禁多个非法外汇网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2021年2月26日宣布，已下令封禁更多未经授权的投资网站，其中包括提供外汇交易的平台。最新被封锁的网站包括FX Optex、FX24和Expert Systems FX等。CONSOB表示，此次…
FCA 联合 Nominet 试点：将犯罪域名重定向至反诈骗教育页面
英国域名注册管理机构 Nominet 与英国金融行为监管局（FCA）合作，启动执法着陆页试点项目。当 .UK 域名被用于犯罪活动时，访问者将被重定向至安全的教育页面，而非仅看到错误提示。该试点旨在提升透明度、防止伤害并教育公众安全上网，尤…
FCA公开谴责Premier FX未能保护客户资金
英国金融行为监管局（FCA）对Premier FX Limited予以公开谴责，但未处以罚款。该公司在2013至2018年间未能根据支付服务法规保护客户资金，并滥用支付账户，还向客户虚假宣称资金可无限期持有、存放于隔离账户且受金融服务补偿…