ASIC提醒持牌人注意董事辞职新规
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年2月17日发布通知，提醒其监管的公司注意董事辞职新规。新规源于《2020年财政部法律修正案（打击非法凤凰行为）》，旨在打击非法凤凰活动。自2021年2月18日起，董事辞职不得追溯超过28天，且不得导致公司无董事。辞职董事或公司需在28天内通知ASIC，否则有效辞职日期为…
监管合规最新报道 Regulation
共 4211 篇 · 第 190/211 页监管合规第190页，共 4211 篇。
ESMA 考虑监管社交交易，警示散户风险
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布声明，提醒散户投资者关注仅基于社交网络和非监管在线平台交流观点、非正式建议及分享交易意图所做出的交易决策的风险，即社交交易。ESMA 指出，近期美国部分股票因社交媒体信息出现高波动，尽管欧盟市场规则不同…
SEC指控Coinseed及其创始人欺诈
美国证券交易委员会（SEC）已对Coinseed, Inc.及其创始人兼首席执行官Delgerdalai Davaasambuu提起诉讼，指控其未经注册发行和销售CSD代币，并涉嫌欺诈。SEC称，被告在2017年12月至2018年5月期间…
新加坡金管局强硬应对社交媒体聊天群引发的在线交易
新加坡金管局（MAS）就近期市场波动加剧回应质询，重点关注社交媒体聊天群推动的在线交易。交通部长王乙康代表负责MAS的国务资政尚达曼表示，目前没有迹象表明在线论坛或社交媒体聊天群的讨论导致新加坡上市证券交易显著增加。尽管如此，MAS和新加…
瑞士竞争委员会调查万事达卡，涉嫌阻碍SIX国家现金计划
瑞士竞争委员会（COMCO）于2021年2月16日确认对万事达卡（Mastercard）展开调查，因其可能阻碍SIX的National Cash Scheme（NCS）自动取款机系统。调查基于SIX的投诉，称万事达卡拒绝将其新借记卡与NC…
FCA对前高盛分析师及其兄弟提起刑事诉讼
英国金融行为监管局（FCA）于2021年2月16日宣布，对前高盛分析师Mohammed Zina及其兄弟Suhail Zina提起刑事诉讼，指控涉及六项内幕交易和三项虚假陈述欺诈。涉嫌内幕交易发生在2016年7月至2017年12月期间，非…
Actinver因反洗钱程序未适配外汇业务被FINRA罚款15万美元
美国金融业监管局（FINRA）对Actinver Securities, Inc处以15万美元罚款并谴责，因其反洗钱（AML）计划未能针对其外汇业务和现金管理账户的高洗钱风险进行适当调整。2015年8月至2017年3月期间，Actinve…
外汇投资公司Mediatrix所有者被起诉，涉嫌电汇欺诈
美国联邦大陪审团起诉外汇投资公司Mediatrix Capital的所有者Michael Shawn Stewart和Bryant Edwin Sewall，指控他们犯有14项电汇欺诈和1项共谋电汇欺诈。起诉书称，2015年底至2019年…
CySEC延长反洗钱报告提交截止日期
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年2月12日通知其监管实体，包括塞浦路斯投资公司（CIFs），延长某些报告的提交截止日期。由于COVID-19疫情的发展，内部审计师年度报告、AMLCO年度报告以及AML/CFT指令中规定的月…
SEC尚未规划Robinhood 6500万美元罚款的分配方案
美国证券交易委员会（SEC）在2020年12月与Robinhood达成和解，后者同意支付6500万美元罚款，因其在2015年至2018年期间对收入来源和订单执行质量作出重大虚假陈述。SEC已设立公平基金以赔偿受损投资者，但执法部门近日请求…
外汇交易员Kevin Perry因欺诈计划Lucrative Pips被判41个月监禁
美国司法部（DOJ）已确认，外汇交易员Kevin Perry因运营欺诈性投资计划Lucrative Pips被判处41个月联邦监禁。该计划导致投资者损失超过43万美元。Perry误导投资者，声称其公司通过外汇市场投资获得丰厚利润，并保证初…
FSCS 更新 Reyker Securities 客户资产转移进展
英国金融服务补偿计划（FSCS）于2021年2月12日向 Reyker Securities 的客户提供了积极进展。FSCS 确认，Reyker Securities PLC 的联合特别管理人已开始将客户资产转移至新经纪商。电子持有的证券…
意大利Consob再封7个外汇网站，累计封锁达381个
意大利公司与交易所委员会（Consob）依据“增长法令”持续打击未经授权的投资网站，最新命令封锁7个针对意大利投资者的外汇交易网站。自2019年法令生效以来，Consob已累计封锁381个此类网站，通常涉及外汇、差价合约和加密货币交易。由…
SEC暂停社交媒体炒作的不活跃公司SpectraScience股票交易
美国证券交易委员会（SEC）于2021年2月11日暂停了SpectraScience Inc.（OTC:SCIE）的股票交易，因怀疑社交媒体协调炒作推高股价。该公司自2017年以来未提交定期报告，网站和电话均无法使用。SEC同时警告投资者…
美国司法部寻求介入CFTC诉BitMEX案，要求暂停民事证据开示
美国司法部于2021年2月10日向纽约南区法院提交信函，计划介入美国商品期货交易委员会（CFTC）对BitMEX及其创始人的民事诉讼，并寻求在刑事案件审理期间暂停民事证据开示。司法部指出，两案涉及相同被告和相同核心事实，防止民事程序破坏刑…
ASIC对Poynter Hargraves施加额外牌照条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年2月10日宣布，对Poynter Hargraves Financial Consultants Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照施加额外条件。此前ASIC的针对性调查发现，该…
Andrew Bailey 因 London Capital & Finance 报告面临批评
英国央行行长 Andrew Bailey 因表示 London Capital & Finance 报告不应包含特定个人姓名而受到抨击。报告作者 Dame Elizabeth 致信财政部特别委员会，称 Bailey 的主要主张是报告应删除…
CySEC确认Otkritie Capital退出投资者赔偿基金
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日确认，投资者赔偿基金（ICF）已撤销外汇经纪商Otkritie Capital Cyprus Ltd的ICF会员资格。此前，该公司已于2021年1月主动放弃其CIF授权。CySEC指出，失去ICF会…
俄罗斯央行2020年识别395家非法外汇交易商
俄罗斯央行2020年共发现1549家从事未经授权金融活动的实体，其中非法外汇交易商占比25.5%，达395家。第四季度发现199家，多数利用疫情下线上服务普及的趋势，通过即时通讯、Skype和IP电话等渠道吸引投资者。近30%的非法交易商…
香港证监会向两家券商发出限制通知书 冻结疑似社交媒体唱高散货骗局账户
香港证监会（SFC）于2021年2月9日宣布，已向两家经纪商发出限制通知书，禁止其处理与疑似社交媒体唱高散货骗局相关的三个交易账户内的某些资产。该骗局涉及2020年3月至10月期间对两家港交所上市公司股份的市场操纵行为。证监会认为发出限制…