法国AMF报告：超六成散户投诉指向塞浦路斯经纪商
法国金融市场管理局（AMF）发布了一项针对法国散户投资者投诉的研究结果。在2019年1月至2020年12月期间收到的221份投诉中，超过60%涉及在塞浦路斯获得授权的投资公司。投诉主要涉及账户关闭困难、被重定向至未经授权的非欧洲子公司等问题。AMF指出，这些行为绕过了欧洲证券和市场管理局（ESMA）针对投机产品的干预…
监管合规最新报道 Regulation
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欧盟外汇经纪商或需在捷克设立分支机构服务零售客户
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）向塞浦路斯投资公司（CIF）发出通告，指出根据捷克国家银行（CNB）的新规，其他欧盟国家的投资公司若在捷克境内向零售客户和专业客户（应要求）永久性提供投资服务，可能需要在捷克设立实体分支机构。此举源于捷…
X Global因客户身份识别违规被CySEC罚款5万欧元
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与零售外汇及差价合约经纪商 X Global Markets Ltd 达成和解，后者因可能违反反洗钱和反恐融资法律，需支付5万欧元罚款。调查涉及2016年4月至2017年7月期间该公司在客户身份识别…
新西兰FMA责令Rockfort Markets整改误导性广告
新西兰金融市场管理局（FMA）已指示外汇及差价合约经纪商Rockfort Markets删除或修改其社交媒体和网站上的误导性广告陈述。监管机构担忧这些广告给人衍生品交易“安全”的印象，或未平衡展示风险。FMA还发现部分广告未包含产品披露声…
FCA 发起“保密且自信”运动，鼓励金融业举报不当行为
英国金融行为监管局（FCA）于2021年3月24日宣布启动名为“保密且自信”的宣传活动，旨在鼓励金融服务业的个人向FCA举报潜在的不当行为，并提醒他们FCA现有的保密流程。FCA为举报人提供专属案件经理、可选定期更新，并承诺保护其身份。同…
ASIC 诉 Mayfair 101 案胜诉，法院裁定其债券产品广告存在虚假误导
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在对 Mayfair 101 集团的法律诉讼中获胜。联邦法院认定，该集团旗下公司在债券产品广告中作出了虚假、误导或欺骗性陈述。此裁决源于 ASIC 于 2020 年 4 月提起的诉讼。法院还发现，May…
SEC起诉未注册经纪商SureTrader及其创始人Guy Gentile
美国证券交易委员会（SEC）对巴哈马经纪商MintBroker International Ltd.（以SureTrader名义运营）及其创始人Guy Gentile提起指控，指其自2016年3月至2019年11月期间，在未注册的情况下非…
FINRA 暂停前摩根大通代表 Trevor B. Rahn 资格
美国金融业监管局（FINRA）对前摩根大通证券（JPMS）代表 Trevor B. Rahn 作出处罚，因其违反 FINRA 规则，包括拆分客户订单、执行未经授权交易及错误标记订单。Rahn 已同意接受制裁，包括暂停资格
Mark Branson 将卸任瑞士 FINMA 首席执行官
Mark Branson 将于2021年中卸任瑞士金融市场监管局（FINMA）首席执行官一职，转任德国联邦金融监管局（BaFin）局长。Branson 自2010年加入 FINMA，2014年起担任 CEO。FINMA 董事会已启动新 C…
FX Cartel交易员起诉CFTC，指控其“卡夫卡式不公”
前摩根大通外汇交易员理查德·厄舍（Richard Usher）在起诉美国司法部（DOJ）后，又对美国商品期货交易委员会（CFTC）提起诉讼，指控其拒绝提供对辩护至关重要的证据，构成“卡夫卡式不公”。厄舍此前已在刑事审判中被判无罪，但美国货…
FCA 对 RTS 27 报告及 10% 贬值通知实施临时措施
英国金融行为监管局（FCA）于 2021 年 3 月 19 日宣布，对 RTS 27 报告和 10% 贬值通知实施临时灵活性措施，直至 2021 年底。此举旨在为春季磋商铺路，以评估这些要求的价值与负担。FCA 表示，不会对未生成 RTS…
ESMA主席Steven Maijoor将加入荷兰央行监事会
欧洲证券和市场管理局（ESMA）监事会主席Steven Maijoor将于2021年4月1日加入荷兰央行（DNB）监事会，负责银行监管工作。他将接替Frank Elderson的职责，后者已于2020年12月15日被任命为欧洲央行（ECB…
意大利Consob下令封禁5家未经授权的投资网站，包括FX Suit和EU Markets
意大利公司和交易委员会（Consob）于2021年3月19日下令封锁5家未经授权的投资网站，包括FX Suit和EU Markets。自2019年7月获得封禁权力以来，Consob已封锁405个网站。此次行动依据“增长法令”，旨在阻止未经…
BDSwiss 获 ISO 27001 与 ISO 9001 认证，成塞浦路斯首批合规零售交易商
塞浦路斯金融服务提供商 BDSwiss Holding Ltd 于2021年1月获得由 TÜV Cyprus 和 TÜV Hellas（TÜV Nord Group）颁发的 ISO/IEC 27001:2013 信息安全管理体系认证和 I…
NFA 永久禁止 Argo Wealth Management 重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）于2021年3月18日宣布，对前NFA会员、位于俄亥俄州阿克伦的商品池运营商 Argo Wealth Management, Inc. 作出永久禁止重新申请会员资格或担任NFA会员负责人的处罚。NFA同时处罚了A…
ASIC禁止Forex CT首席执行官Shlomo Yoshai十年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年3月17日宣布，禁止Forex Capital Trading（Forex CT）首席执行官、责任经理兼唯一董事Shlomo Yoshai从事金融服务行业十年。ASIC认定Yoshai对合规…
FINMA 否决 Bitcoin Suisse 银行牌照申请
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2021年3月17日确认，Bitcoin Suisse AG 的银行牌照申请因反洗钱机制存在缺陷等原因，被认为不符合批准条件。该公司已主动撤回申请，FINMA 随即终止审批程序。Bitcoin Suiss…
CySEC撤销Deloitte Investment Services的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年3月17日宣布，撤销Deloitte Investment Services Limited的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，编号068/06。该撤销基于公司明确放弃牌照的决定，依据《201…
奥地利FMA警告散户警惕“拉高出货”骗局
奥地利金融市场管理局（FMA）发布警告，提醒散户投资者警惕通过市场信件、在线媒体和社交媒体传播的“热门投资提示”来操纵流动性较差股票价格的行为。此类“拉高出货”骗局中，操纵者先低价买入股票，然后散布虚假利好推高股价，待散户跟风买入后抛售持…
得州证券委员会对Delta Crypt、Digitaly Invest和FxSmart-Robots发出紧急停止令
得克萨斯州证券专员Travis J. Iles对三家未注册投资平台Delta Crypt、Digitaly Invest和FxSmart-Robots发出紧急停止令，指控其欺诈性宣传高回报低风险投资计划。Delta Crypt还以Bina…