Wiser Investments CEO 同意就 SEC 指控达成和解
美国证券交易委员会（SEC）指控 Wiser Investments, Inc. 首席执行官 Glen A. Stewart 在未注册的情况下担任经纪人，并向零售投资者非法销售未注册的 Wiser 证券。Stewart 已同意和解，将支付没收所得、利息及民事罚款，并被永久禁止违反相关注册条款
监管合规最新报道 Regulation
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ASIC推出市场操纵和内幕交易豁免政策
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年2月24日推出了一项豁免政策，针对《公司法》下的某些违法行为，包括市场操纵、内幕交易和金融服务业务中的不诚实行为。该政策仅适用于个人，不适用于公司。首个在调查开始前向ASIC报告并满足豁免标…
CFTC对二元期权诈骗案Yukom诉讼再度延期
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对以色列Yukom Communications及其关联个人的二元期权诈骗案诉讼已拖延数月。最新法庭信息显示，原定于2021年2月24日的状态听证会再次延期至3月30日，且未说明理由。CFTC指控Yuk…
香港证监会牌照申请数量下降，2020年第四季度报告发布
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）今日发布最新季度报告，总结2020年10月至12月的关键发展。截至2020年12月31日，持牌人和注册人总数为47,217，其中持牌法团3,122家。本季度，证监会收到1,333份牌照申请，包括55份…
社交媒体炒作引发SEC暂停Bangi股票交易
美国证券交易委员会（SEC）于2021年2月23日暂停了Bangi, Inc.（BNGI）的证券交易，因社交媒体上可能存在协调性炒作行为，试图人为影响股价。Bangi是一家已违约的内华达州公司，自1月中旬以来股价和交易量在无公开消息的情况…
ESMA主席担忧在线券商商业模式：零佣金、订单流付费与投资游戏化引发监管关注
欧洲证券和市场管理局（ESMA）主席Steven Maijoor近日对在线券商商业模式的某些方面表示担忧，认为其可能激励散户投资者采取高风险的短期交易策略。他特别指出零佣金交易、订单流付费、投资游戏化以及GameStop事件中暴露的市场操…
SEC 对庞氏骗局操盘手 James T. Booth 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，针对前康涅狄格州投资顾问 James T. Booth 的最终判决已获法院批准。Booth 被指控运营一个涉案金额达数百万美元的庞氏骗局，导致超过36名散户投资者损失400万美元资产。在平行刑事程序中，B…
SEC撤销Long Blockchain Corp证券注册
美国证券交易委员会（SEC）于2021年2月22日宣布撤销Long Blockchain Corp（LBCC）的证券注册。该公司前身为Long Island Iced Tea Corp，2017年12月更名为LBCC并宣布转向区块链业务…
外汇公司Highrise Advantage运营商因5700万美元投资诈骗被起诉
美国检察官Maria Chapa Lopez宣布，Avinash Singh因运营外汇诈骗项目Highrise Advantage被起诉，面临10项电汇欺诈和6项洗钱指控。2013年2月至2020年9月，Singh从超过1100名受害者处…
CFTC 批准与能源期货期权经纪人 Ron Eibschutz 的和解协议
美国商品期货交易委员会（CFTC）已批准与能源期货和期权经纪人 Ron Eibschutz 的拟议和解协议。该协议源于 CFTC 对 CME 集团旗下纽约商品交易所（NYMEX）及两名前员工 William Byrnes 和 Christ…
CySEC推出英国脱欧信息中心，延长临时许可制度申请期限
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布在其网站推出英国脱欧信息中心，旨在帮助相关方顺利获取脱欧信息并遵守过渡期后的法律义务。该中心与临时许可制度（TPR）同步推出，允许无实体存在的英国金融服务公司继续向塞浦路斯专业客户和合格对手方提供投…
意大利Consob下令封禁多个非法外汇及差价合约交易网站
意大利公司与交易所委员会（Consob）于2021年2月19日宣布，已对四个非法提供金融服务的网站发布封禁命令，这些网站涉及外汇和差价合约交易。自2019年7月获得封禁权以来，Consob已封禁385个网站。此次封禁依据2019年“增长法…
GameStop交易狂热引发呼吁：FCA应阐明卖空益处
英格兰银行近日公布了2021年2月早些时候证券借贷委员会会议纪要。会议讨论了GameStop近期股价波动及散户交易活动激增，委员们对卖空负面报道表示担忧，认为卖空和证券借贷对价格发现和市场流动性的益处被淹没。委员们一致认为，监管机构如FC…
SEC与JM Capital及其所有者Christopher Fulco达成和解
美国证券交易委员会（SEC）对JM Capital Holdings LLC及其所有者Christopher Fulco的欺诈诉讼接近尾声。SEC已提交拟议最终判决，要求被告支付1,604,573.75美元的非法所得，并永久禁止其违反证券…
FINRA禁止前美林代表Michael Nagy从业
美国金融业监管局（FINRA）已禁止前美林证券代表Michael Nagy以任何身份与任何FINRA会员机构关联。Nagy被指控在2019年11月将客户遗留在ATM的至少100美元现金据为己有，且在银行调查时未如实告知。美林于2019年1…
英国财政部委员会敦促FCA明确伍德福德调查结束时间
英国财政部委员会主席梅尔·斯特里德就尼尔·伍德福德计划成立新投资公司一事发表评论，指出FCA对LF Woodford Equity Income Fund暂停事件的调查已持续超过18个月，投资者可能对此感到担忧，并敦促FCA明确调查结束时…
法国AMF对五家机构流动性合约执行情况开展检查
法国金融市场管理局（AMF）于2021年2月18日发布了对五家投资服务提供商流动性合约执行情况的检查结果。AMF在2020年开展了系列专题“SPOT”检查，发现这些机构的组织架构总体令人满意，但在限额管理和合理性证明方面存在改进空间，部分…
英国FSCS向London Capital & Finance债券持有人赔付超5630万英镑
英国金融服务补偿计划（FSCS）更新了对London Capital & Finance（LCF）债券持有人的赔偿进展。截至2021年2月，FSCS已向2,878名LCF债券持有人支付超过5,630万英镑赔偿，涉及3,815只债券。FSC…
香港证监会冻结54个交易账户，涉社交媒体唱高散货骗局
香港证监会（SFC）向13家经纪商发出限制通知书，冻结54个交易账户，这些账户涉嫌参与社交媒体“唱高散货”骗局，涉及2020年9月至11月期间操纵某港交所上市公司股价。证监会禁止相关经纪商在未经书面同意的情况下处理账户内资产，并要求其报告…
FCA就Neil Woodford未来业务计划发表声明
英国金融行为监管局（FCA）针对Neil Woodford未来业务计划发布声明。FCA确认，自2020年4月起，Woodford Investment Management Ltd已无法向零售客户提供投资服务，其新公司WCM Partne…