CFTC修订对Logista Advisors的起诉，指控其操纵天然气和原油期货市场
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年11月28日向伊利诺伊州北区法院提交了修订后的起诉书，指控Logista Advisors LLC及其首席执行官Andrew Harris Serotta在2020年1月至4月期间，通过幌骗（spoofing）等操纵和欺骗手段在天然气和原油期货市场非法获利数十万美元。CF…
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纽约州金融服务部发布虚拟货币上市指导方针
纽约州金融服务部（DFS）于2023年11月16日发布新指导方针，对受监管虚拟货币实体的代币上市和下架政策提出更高要求，更新了2020年的旧框架。新规强化了上市风险评估标准，并针对面向零售消费者的业务制定了更严格的规定。DFS还要求持牌机…
Worldline与Printec Group达成战略合作，拓展中东欧16国支付服务
支付服务提供商Worldline SA与支付技术整合商Printec Group签署战略合作协议，双方将聚焦金融机构与商户两大领域，在中东欧16个国家扩展支付服务范围。金融机构将受益于Printec扩展的服务组合与Worldline的处理…
纽约金融服务部发布监管指南，加强加密货币破产时投资者保护
纽约金融服务部（DFS）于2023年1月23日发布监管指南，旨在破产或类似程序中更好地保护客户。指南适用于DFS许可或特许的虚拟货币托管实体，要求其以保护客户资产的方式持有虚拟货币、维护全面账簿记录、适当披露条款，并禁止虚假陈述。DFS强…
Coinbase与纽约州金融服务部达成1亿美元和解
纽约州金融服务部宣布Coinbase因合规计划重大失误违反纽约银行法及虚拟货币、资金传输、交易监控和网络安全法规，将支付5000万美元罚款，并额外投资5000万美元加强合规。调查发现其KYC/CDD和交易监控系统存在严重缺陷，积压超10万…
纽约金融服务部发布虚拟货币指南，规范银行机构相关活动
2022年12月15日，纽约州金融服务部（DFS）发布了针对希望从事虚拟货币相关活动的银行机构的指南。该指南适用于所有受纽约监管的银行机构，以及外国银行机构在纽约的分行和代理机构。指南强调，受监管机构在开展虚拟货币活动前必须获得事先批准…
IG North America 任命 Catherine Davis 为首席营销官
电子交易巨头 IG Group 宣布任命 Catherine Davis 为 IG North America 首席营销官。Davis 将向区域 CEO JJ Kinahan 汇报，并加入由集团 CMO Katherine Whitton…
Robinhood Crypto 因反洗钱与网络安全违规被 NYDFS 罚款 3000 万美元
纽约州金融服务部（NYDFS）宣布，Robinhood 旗下加密子公司 Robinhood Crypto, LLC 因在银行保密法/反洗钱（BSA/AML）义务及网络安全方面存在重大缺陷，将向纽约州支付 3000 万美元罚款。作为和解协议…
FINRA首次对远程考试作弊行为采取执法行动，两人被禁入证券业
美国金融业监管局（FINRA）于2022年7月13日宣布，因在远程资格考试中作弊，对新泽西州的 Brandon Autiero 和纽约州的 Harris Kausar 实施证券行业禁入处罚。这是 FINRA 首次针对远程考试作弊采取执法行…
纽约州金融服务部发布美元稳定币监管指南
纽约州金融服务部（DFS）于2022年6月8日发布新监管指南，为DFS监管实体发行的美元支持稳定币设定了基础标准。指南涵盖赎回性、储备金和鉴证等要求，但DFS强调这些并非唯一要求或风险考量。该指南适用于DFS监管的稳定币，不适用于仅上市而…
FCA 对非法股票计划参与者取得破产令
英国金融行为监管局（FCA）就 Our Price Records (OPR) 非法股票推广案提供最新进展。在被告未履行近362万英镑赔偿令后，FCA 向法院申请对三名被告破产，并已获破产令。第四名被告正在上诉，判决执行暂缓。该案涉及通过…
Google向FCA汇报打击金融诈骗广告工作进展
Google UK & Ireland董事总经理Ronan Harris致信英国金融行为监管局（FCA），汇报了公司打击平台诈骗广告的工作。Google表示自去年2月起持续接收并处理FCA警告名单，虽绝大多数域名从未在其平台上线，但已采取…
Tim Geannopulos 重返 Trading Technologies 出任董事长兼CEO
全球高性能专业交易软件、基础设施及数据解决方案提供商 Trading Technologies International, Inc. (TT) 今日宣布，即日起任命 Tim Geannopulos 为公司董事长兼首席执行官。Geanno…
独家：Spreadex 2020财年营收利润受疫情冲击
英国金融与体育点差交易商Spreadex在截至2020年5月31日的财年中，因新冠疫情导致体育赛事停摆，营收和利润出现下滑。总营收为4910万英镑，同比下降8%；净利润为1910万英镑，同比下降24%。体育活动的减少被金融点差交易活动的增…
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