纳斯达克对Stifel, Nicolaus & Company处以7万美元罚款，因风控缺失
纳斯达克与Stifel, Nicolaus & Company, Inc.达成和解，该公司同意支付7万美元罚款并接受谴责。2020年9月至2023年1月期间，因编码错误，公司未能对部分算法交易订单实施日均交易量控制，导致这些订单仅受最高数量控制约束，而该阈值未能合理防止错误订单。公司被指违反《证券交易法》及纳斯达克规则
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FINRA 对 Stifel, Nicolaus & Company 处以 17.5 万美元罚款，指其订单处理报告不合规
Stifel, Nicolaus & Company, Incorporated 已同意支付 17.5 万美元罚款，以和解其被指控违反 FINRA 规则的案件。2020 年 1 月至 2023 年 12 月期间，该公司发布的季度订单处理报…
FCA 禁止前 Stifel 交易员 Adrian Horn 从事市场滥用行为
英国金融行为监管局（FCA）对前 Stifel Nicolaus Europe Limited 做市交易员 Adrian Geoffrey Horn 处以 52,500 英镑罚款，并禁止其从事任何受监管活动。FCA 调查发现，Horn 在…
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