德国联邦金融监管局（BaFin）为德意志银行设定整改数据处理系统新期限
德国联邦金融监管局（BaFin）于近日宣布，已为德意志银行（Deutsche Bank AG）设定全新的整改期限，以解决其用于反洗钱和反恐怖融资的交易监控数据处理系统存在的缺陷。该监管决定依据德国《洗钱法》及《银行业法》相关条款作出，且已于2026年10月6日正式生效并具有法律约束力
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共 102 篇 · 第 1/6 页本页聚合主体「BaFin」在汇捷资讯的相关报道，共 102 篇，主要出现在机构与流动性、监管合规、高管与人事、经纪商观察。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：德国、欧盟、CySEC、欧洲、APP、Pepperstone。
BaFin对abcfinance GmbH处以9万欧元罚款，因反洗钱报告违规
德国联邦金融监管局（BaFin）于2026年10月8日宣布，对abcfinance GmbH处以总计9万欧元的罚款，原因是该公司违反了《反洗钱法》。具体违规行为涉及2025年4月未及时提交多份可疑活动报告。BaFin指出，金融机构若有理由…
21X聘请Broadridge/Bloomberg资深人士Ray Tierney出任美国CEO，寻求美国经纪交易商牌照
21X Group宣布任命资本市场资深人士Ray Tierney为21X LLC美国首席执行官，负责领导其美国业务。Tierney曾担任Broadridge Trading and Connectivity Solutions首席执行官…
德国 BaFin 对 Vivid Money 开出 2.6 万欧元罚单，指其未履行账户比较报告义务
德国联邦金融监管局（BaFin）对总部位于卢森堡的 Vivid Money S.A. 处以合计 2.6 万欧元罚款。该机构在较长时间内未向 BaFin 账户比较服务报告其在德国提供的账户模式，并在信息发布的内部流程上违反监管义务，导致网站…
Gold-i 整合 Crypto Finance Group，拓展受监管数字资产流动性服务
全球外汇与加密交易技术提供商 Gold-i 宣布将德意志交易所集团旗下 Crypto Finance 整合至其多资产流动性桥 MatrixNET。经纪商、自营交易公司和基金管理人可通过 MT4、MT5、DXtrade 和 CLEO 等平台…
德国监管机构Bafin要求Cadence Growth Capital提交与配售代理关系文件
德国联邦金融监管局（Bafin）已下令要求Cadence Growth Capital GmbH提交其与配售代理签订的合同及其他文件，以履行《德国反洗钱法》规定的客户尽职调查义务。Bafin发现该公司在与一家配售代理的业务关系中严重违反了…
德国CFD券商GBE Brokers成为柏林赫塔高级合作伙伴左袖标志亮相奥林匹亚球场
专注德国市场的CFD券商GBE Brokers正式宣布成为柏林足球俱乐部Hertha BSC的官方高级合作伙伴。该俱乐部目前征战德国足球乙级联赛2. Bundesliga。此次合作的核心内容是将GBE Brokers的标志置于一线队队服的…
Crypto Finance任命Laura Hermann为德国董事总经理
总部位于瑞士的机构数字资产解决方案提供商Crypto Finance宣布，任命Laura Hermann为Crypto Finance (Deutschland) GmbH董事总经理。在新岗位上，她将推动公司战略增长，重点扩大在MiCAR…
GBE Brokers成为柏林赫塔官方高级合作伙伴，品牌亮相德乙赛场
德国差价合约经纪商GBE Brokers宣布与德乙俱乐部柏林赫塔达成赞助协议，成为其官方高级合作伙伴。GBE Brokers标志将出现在一线队训练服左袖，并在2026/27赛季首个主场比赛中首次亮相。此举进一步巩固了该公司在德国在线交易市…
CySEC与RoboMarkets达成10万欧元和解塞浦路斯实体全面转向机构业务
塞浦路斯证券交易委员会CySEC近日正式公布，已与持有CIF牌照的RoboMarkets Ltd就可能违反相关法规事宜达成和解，和解金额为10万欧元，该公司已全额支付。此次审查覆盖的时间范围为2023年6月至2024年6月28日，重点评估…
德国监管机构BaFin对Wise Europe处以1.6万欧元罚款，因报告与披露义务违规
德国联邦金融监管局（BaFin）对Wise Europe SA处以总计1.6万欧元罚款，原因是该公司长期未向BaFin账户比较服务报告其在德国提供的账户模型，并违反披露义务，未能提供准确完整的费用信息及术语表。BaFin指出，支付账户提供…
ABN阿姆罗旗下新经纪商BUX任命尤哈·里斯托莱宁为新任CTO
总部位于阿姆斯特丹的新经纪商BUX（ABN阿姆罗旗下单位）宣布任命Juha Ristolainen（尤哈·里斯托莱宁）为公司新任首席技术官（CTO）。里斯托莱宁拥有超过25年软件开发经验及15年高管领导经历，专长于大规模金融科技基础设施建…
BUX 任命 Juha Ristolainen 为首席技术官，加速储蓄产品布局
荷兰阿姆斯特丹新锐券商 BUX（ABN Amro 旗下）宣布任命 Juha Ristolainen 为首席技术官。Ristolainen 拥有超过25年软件开发经验和15年高管领导经历，曾联合创办 Upvest 并担任 CTO，后出任 A…
Bafin对Brown Capital Management处以18.75万欧元罚款，因违反德国证券交易法
德国联邦金融监管局（Bafin）对Brown Capital Management LLC处以总计18.75万欧元的行政罚款，原因是该公司未能在规定期限内提交投票权通知，违反了德国证券交易法（WpHG）的相关义务。Brown Capita…
德国联邦金融监管局对TeamViewer处以24万欧元罚款，因违反市场滥用条例
德国联邦金融监管局（BaFin）对TeamViewer SE处以24万欧元行政罚款，因其未及时披露遭受网络攻击的内幕信息，违反了《市场滥用条例》（MAR）第17条第1款。BaFin指出，TeamViewer作为在德国发行金融工具的软件公司…
Pepperstone扩展永续CFD产品线，新增黄金、白银、纳斯达克、标普500及原油等品种
领先差价合约经纪商Pepperstone宣布扩展其永续CFD产品，将永续市场准入从数字资产延伸至大宗商品和指数等传统资产类别。此举反映了全球金融市场向24/7连续交易演进的趋势。Pepperstone计划推出黄金、白银、纳斯达克、标普50…
CMC Markets任命前IG Group高管Nicos Demetriades为塞浦路斯执行董事 加速欧盟市场布局
英国在线经纪商CMC Markets plc（LON:CMCX）任命前IG Group塞浦路斯高管Nicos Demetriades为CMC Markets Cyprus执行董事。此举发生在IG Group去年关闭其CySEC许可的Bri…
德国BaFin出台新规：向散户投资者提供涡轮证书须提高透明度
德国联邦金融监管局（BaFin）将于2026年6月16日起实施针对涡轮证书的产品干预措施，旨在提高散户投资者交易高投机性杠杆产品的透明度。该措施影响在德国居住的散户投资者的营销、分销和销售。BaFin的市场研究显示，四分之三的散户投资者在…
德国BaFin对Resolution Capital Limited处以8万欧元罚款，因违反监管义务
德国联邦金融监管局（BaFin）于2026年6月11日宣布，对Resolution Capital Limited处以80,000欧元行政罚款。罚款原因是该公司在2025年11月未能在规定期限内提交投票权通知，违反了《德国证券交易法》（W…
BaFin 责令 Instinet Germany 整改反洗钱与反恐融资缺陷
德国联邦金融监管局（BaFin）已责令总部位于法兰克福的 Instinet Germany GmbH 整改其在反洗钱和反恐融资预防措施中的广泛缺陷。多项审计发现，该机构在风险分析、反洗钱官员任命、客户准入、客户风险评估及强化尽职调查义务履…
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