摩根大通起诉前员工违反合同与忠诚义务，指控其转投LPL后挖角客户
摩根大通证券有限责任公司已对前私人客户顾问Matthew R. Madera提起诉讼，指控其违反合同中的禁止招揽与保密条款，并在离职后立即加入竞争对手LPL Financial，招揽原摩根大通客户。摩根大通称已有约16个家庭、总计约1200万美元资产转移至Madera在LPL的账户，并寻求临时限制令及初步禁令，以阻止…
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富国银行与LPL金融因蓝单数据违规遭SEC处罚90万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，富国银行清算服务有限责任公司（Wells Fargo Clearing Services LLC）与LPL Financial LLC因未能向SEC提供完整准确的证券交易信息（即蓝单数据）而达成和解。两家…
FINRA 因使用微信沟通证券业务暂停 John C. Shen 资格 30 天
美国金融业监管局（FINRA）对证券代表 John C. Shen 处以 30 天暂停资格及 5,000 美元罚款，因其使用微信与客户沟通证券业务，且未保留记录，违反 FINRA 规则。Shen 曾就职于 LPL Financial，因使…
NFA批准YuHsuan Hsieh为Coinbase Financial Markets负责人
美国全国期货协会（NFA）已批准YuHsuan Hsieh在Coinbase Financial Markets的负责人资格。YuHsuan Hsieh目前担任Coinbase Financial Markets的首席财务官，此前曾在美国…
eToro 拓展美国市场，聘请 Ally 分析师 Callie Cox
零售外汇、差价合约及加密货币经纪商 eToro 宣布任命 Callie Cox 为美国市场投资分析师。Cox 将常驻北卡罗来纳州夏洛特，负责提供美国市场趋势的专业分析，并分享实用见解，帮助 eToro 用户做出适合自己的投资决策。Cox…
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