意大利CONSOB下令封锁5个非法外汇网站，黑名单总数升至457个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）持续打击未经授权的外汇网站。2021年5月27日，CONSOB宣布已下令封锁5个针对意大利投资者的滥用网站，这些网站未持有必要牌照。自2019年7月获得封锁权力以来，被封锁网站总数已升至457个。上周，该监管机构刚下令封锁6个非法在线交易网站。CONSOB依据《增长法令》授权…
监管合规最新报道 Regulation
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FCA叫停EverFX向英国客户提供CFD
英国金融行为监管局（FCA）于2021年5月26日宣布，已采取行动停止塞浦路斯公司ICC Intercertus Capital Ltd及其以EverFX名义运营的集团成员向英国投资者提供高风险差价合约（CFD）。FCA发现该集团利用英国…
CFTC回应“外汇卡特尔”交易员Richard Usher的投诉
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日回应了“外汇卡特尔”交易员Richard Usher的投诉。Usher因不满CFTC拒绝提供与OCC行政案件相关的文件而提起诉讼，指控CFTC无视合法传票。CFTC辩称传票无效且过于宽泛，要求法院驳回…
Instagram和Facebook成投资诈骗者最常用社交平台
伦敦市警察局最新数据显示，投资诈骗者持续利用热门社交媒体应用投放虚假投资广告并接触潜在受害者。过去一年，英国因投资欺诈损失超6300万英镑，其中Instagram被提及最多（35.2%），Facebook次之（18.4%）。加密货币成主要…
监管科技公司Napier加速亚太扩张，设立吉隆坡办事处并任命高管
总部位于伦敦的监管科技公司Napier在10个月内于亚太地区开设第二个办事处，新增吉隆坡据点，并任命Robin Lee为亚太区主管、Hwee Kun Ho为亚太区销售主管。该公司2020年年度收入翻倍，近期与澳大利亚邮政等达成重要交易，持…
美元掉期交易员称CFTC对其指控存在缺陷
美国商品期货交易委员会（CFTC）指控交易员 John Patrick Gorman III 操纵美元利率掉期价差，时隔三个多月后，Gorman 方面于2021年5月24日提交信函回应，称CFTC的指控存在缺陷，若CFTC不修改或撤回指控…
FINRA 对 Wolverine 处以 17 万美元罚款，因违反卖空监管规定
美国金融业监管局（FINRA）与 Wolverine Execution Services, LLC 达成和解，后者同意支付 17 万美元罚款并接受谴责。和解涉及 2016 年 5 月至 2019 年 3 月期间的多项违规行为，包括错误标…
ESMA就数字金融公开征求意见
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年5月25日发布一份关于数字金融的征求意见书，旨在收集价值链、平台及集团提供金融和非金融服务等特定问题的相关信息。ESMA指出，欧盟金融业的数字化转型和创新技术应用带来诸多机遇，如以更低成本为更广…
CFTC诉OptionKing运营商案：法院批准暂停证据开示
美国俄亥俄州北区法院法官Jack Zouhary于2021年5月24日批准了政府的请求，暂停了CFTC对Jared Davis的民事案件中的所有进一步证据开示。Davis是OptionKing和OptionMint等二元期权诈骗项目的运营…
SEC暂停Global Capital Partners股票交易，因缺乏当前准确信息
美国证券交易委员会（SEC）宣布，自2021年5月25日起暂停Global Capital Partners, Inc.（GCPL）证券交易，直至6月8日。此次暂停源于该公司未能向SEC提交某些定期报告，导致缺乏当前准确信息。SEC提醒经…
ASIC 取消 Direct My Wealth Pty 及 Robert Bayntun Starky 的牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年5月宣布，已取消 Direct My Wealth Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照（AFSL）和澳大利亚信贷牌照（ACL），以及 Robert Bayntun Starky 的 AF…
SEC与经纪人Emil Botvinnik达成150万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）针对经纪人Emil Botvinnik的诉讼接近尾声。2021年5月20日提交的法庭文件显示，双方已达成和解。拟议最终判决要求Botvinnik支付总计1,509,152.34美元，包括非法所得、利息及民事罚款…
ASIC对Equiti Financial Services提起民事诉讼，指控其违反利益冲突薪酬禁令及最佳利益义务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对DOD Bookkeeping Pty Ltd（清算中，原名为Equiti Financial Services Pty Ltd）提起民事诉讼。ASIC指控该公司在2015年至2018年间…
FCA对Ian Hudson提起欺诈交易刑事诉讼
英国金融行为监管局（FCA）在调查后对Ian James Hudson提起刑事诉讼，指控其未经授权从事受监管活动及欺诈交易。Hudson在2008年至2019年间通过Richmond Associates提供投资建议并接受存款，但未获FC…
CySEC撤销Stocks Forex AF Ltd牌照，Forex4group.com运营商正式谢幕
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，已决定撤销 Stocks Forex AF Ltd 的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，牌照编号 283/15，原因是该公司明确表示放弃牌照。Stocks Forex AF Ltd 曾于 2015…
NFA永久禁止前关联人士Peter Georgantones重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）对前关联人士Peter Chris Georgantones作出终身禁令，禁止其重新申请NFA会员资格或担任NFA会员负责人。NFA同时责令明尼苏达州介绍经纪商Roy E. Abbott Futures, Inc…
SEC起诉BTIG涉嫌违反卖空监管规定
美国证券交易委员会（SEC）于2021年5月19日在纽约南区法院对经纪交易商BTIG, LLC提起诉讼，指控其违反《卖空监管规则》（Regulation SHO）。SEC称，2016年12月至2017年7月期间，BTIG将某对冲基金客户的…
意大利CONSOB再封6家投资网站，总数达452个
意大利公司和交易委员会（CONSOB）持续打击欺诈性投资计划，近日下令封锁6家未经授权的在线交易网站，其中4家为滥用金融中介，2家缺乏招股说明书。自2019年获得“增长法令”授权以来，CONSOB已累计封锁452个网站，较两个月前的400…
前Spartan负责人因未能监管交易员被FINRA停职12个月
Spartan Securities Group前指定负责人David Daniel Lopez因未能有效监管交易员，与FINRA达成和解，接受12个月停职处罚。Lopez在2018年至2019年期间负责监管公司所有交易员，但未对交易员多…
Natasha Cazenave 接替 Verena Ross 出任 ESMA 执行董事
欧洲证券和市场管理局（ESMA）已任命 Natasha Cazenave 为新任执行董事，接替任职十年的 Verena Ross。Cazenave 将于2021年6月1日上任，任期五年，可连任一次。她此前担任法国金融市场管理局（AMF）副…