香港证监会禁止瑞银前高管蔡洪平复业决定或面临复核
香港证券及期货事务上诉审裁处（SFAT）已批准瑞银集团（UBS AG）前执行董事兼董事总经理蔡洪平的复核申请，以复核香港证监会（SFC）对其作出的五年禁业决定。该禁业决定源于证监会对瑞银及招商证券（香港）在中国金属再生资源上市申请中担任联席保荐人失职的纪律行动。蔡洪平否认被瑞银任命为交易团队负责人，审裁处认为缺乏明确…
监管合规最新报道 Regulation
共 4211 篇 · 第 178/211 页监管合规第178页，共 4211 篇。
FCA寻求新权力以快速取消公司授权
英国金融行为监管局（FCA）正寻求新权力，以更快速地变更或取消受监管公司的授权。此举是回应Dame Elizabeth Gloster对London Capital & Finance Plc监管审查的一部分，旨在通过“不用即失”行动，减…
英国CMA重申对FNZ收购GBST交易的竞争担忧
英国竞争与市场管理局（CMA）重新评估了FNZ收购GBST的交易，再次确认该合并可能大幅削弱英国零售投资平台解决方案市场的竞争。CMA要求FNZ将GBST出售给独立第三方，但允许其后续回购与竞争关切无关的资本市场业务资产。此举旨在保护投资…
SEC 对机器人投顾 Emperor Investments 处以罚款，因其欺诈投资者
美国证券交易委员会（SEC）对加拿大机器人投顾 Emperor Investments 采取和解执法行动，指控其在其网站上就其业绩作出虚假和误导性陈述，并利用付费博主招揽美国投资者而未充分披露。SEC 认定，Emperor 在 2018…
Forex CT客户仍可向AFCA投诉，截止日期为2021年8月3日
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）今日发布关于Forex Capital Trading Pty Ltd（Forex CT）的重要信息。尽管ASIC已对该公司采取一系列行动，Forex CT仍是AFCA的现有会员，会员资格将持续至2021…
新加坡金管局对欺诈OANDA的交易员发出五年禁令
新加坡金融管理局（MAS）对Younis Adnan Mohammed发出五年禁令，因其在2019年欺诈在线交易平台OANDA Asia Pacific，伪造银行转账截图以获取5万美元信用额度，并随后向警方提供虚假信息。Younis于20…
法院要求补充说明，CFTC对丹麦外汇欺诈者500万美元罚款计划受阻
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对丹麦外汇欺诈者Casper Mikkelsen的缺席判决申请遭遇程序障碍。法院要求CFTC补充说明丹麦法律是否允许邮寄送达，并提交认证翻译。CFTC寻求对Mikkelsen处以约357万美元民事罚款及…
前摩根大通外汇交易员Richard Usher要求CFTC提供更多文件
前摩根大通外汇交易员Richard Usher正寻求获取更多文件以应对美国财政部货币监理署（OCC）提起的民事诉讼。由于商品期货交易委员会（CFTC）拒绝遵守传票，Usher于2021年6月1日向哥伦比亚特区地方法院提交文件，要求法院强制…
俄罗斯央行黑名单曝光：超1800家非法金融公司，含数百家外汇经纪商
俄罗斯央行近日公布了一份黑名单，列出超过1800家在俄从事非法活动的公司，其中包括数百家未持牌的外汇经纪商、二元期权平台和加密货币公司。名单中包括Alpari Limited、Grand Capital、USGFX等知名外汇公司。俄央行通…
ASIC要求维权做空者在正常交易时段外发布做空报告
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年6月1日发布第255号信息表，针对在澳大利亚的维权做空活动提出最佳实践指引。ASIC建议做空者在正常交易时段外发布做空报告，使用可靠信息并避免过度情绪化语言；目标公司应寻求临时停牌以全面回应…
SEC仍在推进与Renwick Haddow同谋Savraj Gata-Aura的和解授权
美国证券交易委员会（SEC）需要更多时间授权与庞氏骗局策划者Renwick Haddow的同谋Savraj Gata-Aura的和解协议。最新法庭文件显示，SEC委员会律师仍在寻求委员会批准，这一过程可能还需两到三周。此前，Gata-Au…
加拿大CSA警告：诈骗者仿冒知名金融品牌进行在线诈骗
加拿大证券管理局（CSA）近日发布警告，称诈骗者正冒充大型知名金融公司，通过制作专业的电子宣传册和营销材料，诱导加拿大投资者访问“仿冒”网站。这些材料看似来自知名银行、保险公司或共同基金公司，实则将投资者引向诈骗者设立的虚假网站和电话号码…
AFCA 更新不合规成员名单，五家金融公司被除名
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2021年5月31日公布了五家未支付会员征费及/或其他费用的金融公司名单，这些公司已被取消AFCA会员资格。AFCA敦促这些公司尽快联系其会员团队讨论付款方案并恢复会员资格。此前，AFCA曾在2020年…
丹麦FSA对盛宝银行发出指令：交易报告不完整
丹麦金融监管局（Danish FSA）已向盛宝银行（Saxo Bank A/S）发出指令，因其交易报告存在不完整问题。自2018年初以来，该行的交易报告出现多项缺陷，包括对丹麦FSA及其他欧洲监管机构市场监控和识别市场参与者能力有重大影响…
ASIC对Global Merces董事Holly Marie Grofski实施六个月禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，对Global Merces Funds Management Ltd董事Holly Marie Grofski实施为期六个月的禁令。ASIC调查发现，Grofski女士涉及Global Me…
CySEC 对多家无监管经纪商发布新一轮警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年5月28日再次发布警告，将多个无监管实体列入警示名单。这些网站未持有根据第87(I)/2017号法律第5条规定的投资服务运营牌照。CySEC 敦促投资者在交易前访问其官网核实公司资质。此前5…
FCA通报LF Woodford股票收益基金调查取得重大进展
英国金融行为监管局（FCA）首席执行官Nikhil Rathi于2021年5月28日致函财政部委员会，通报了对LF Woodford股票收益基金暂停事件的调查进展。调查已取得重大进展，完成了14次证人访谈，并收集了超过2万份相关材料。FC…
加拿大OSC警告FX Bit Pro与BitFxProSignals未注册
加拿大安大略省证券委员会（OSC）对FX Bit Pro和BitFxProSignals发出警告，指其未在安大略省注册从事证券交易或提供建议。两家公司通过网站fxbitpro.com和bitfxprosignals.com提供比特币交易服…
NFA拟降低外汇交易报告执行监控系统费用
美国全国期货协会（NFA）计划调整外汇交易报告执行监控系统（FORTRESS）的费用。NFA董事会于2021年5月20日一致通过修订提案，将FORTRESS每笔订单环节的收费从0.003美元降至0.001美元。此举旨在将外汇监管项目的储备…
香港证监会谴责并罚款Ewarton Securities Limited 150万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Ewarton Securities Limited作出谴责并处以150万港元罚款，原因是该公司在内部监控方面存在缺失，并违反了SFC的行为准则。此次纪律行动源于SFC对Ewarton前持牌代表Mu…