CySEC撤销Felicitas Management投资服务牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销Felicitas Management Investment Services Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，编号157/11。该决定基于《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第76(1)(c)和8(1)(c)条，因该公司未能遵守该法第22(1)条关于授予运…
监管合规最新报道 Regulation
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二元期权诈骗犯 Lee Elbaz 称罪行严重性被高估，上诉挑战重刑
二元期权诈骗案核心人物 Lee Elbaz 因大规模欺诈被判处 264 个月监禁及 2800 万美元赔偿令，但她持续上诉，声称法院错误地将其在以色列的合法行为纳入量刑考量，导致罪行严重性被高估。Elbaz 曾任 Yukom Communi…
CFTC 对 1st Million 外汇庞氏骗局取得缺席判决进展
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇庞氏骗局 1st Million LLC 及其关联个人的诉讼取得新进展，法院已对涉案公司及个人作出缺席登记。该案涉及超过1000名参与者、至少2800万美元资金，其中约700万美元被挪用。CFTC…
FCA完成报告公司迁移至RegData平台
英国金融行为监管局（FCA）已确认RegData平台取代Gabriel，成为其数据收集平台，最后一组公司已完成迁移。此次迁移涉及52,000家公司和120,000名用户，自2020年10月开始，按报告要求分批进行。RegData是FCA数…
FCA致函电子货币机构：须明确告知客户资金保护方式
英国金融行为监管局（FCA）最新发布“致CEO信”，要求电子货币机构确保客户清楚了解其资金保护方式。FCA担忧许多机构在宣传中将电子货币账户与传统银行账户类比，却未充分披露两者保护差异，尤其是金融服务补偿计划（FSCS）不适用。FCA要求…
CySEC撤销24option母公司Rodeler Ltd的CIF牌照
塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布撤销Rodeler Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，因该公司明确表示放弃牌照。Rodeler Ltd运营24option.com和24fx.com零售经纪品牌，去年8月曾与CySEC达成和解，支付…
CFTC对SummerHaven处以50万美元罚款，因其从事洗售交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）对SummerHaven Investment Management LLC处以50万美元罚款，因其在洲际交易所和芝加哥商品交易所进行洗售和非竞争性交易，且未能尽职监督。SummerHaven同意停止进一…
AFCA 停止处理针对 Quattro Capital 的投诉
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2021年5月17日确认，将不再推进针对 Quattro Capital 的投诉。Quattro Capital 是 Mayfair 集团公司的授权代表，因未履行 AFCA 会员义务，已于2021年3月…
S&P Dow Jones Indices 因波动率指数披露问题与SEC和解，支付900万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布与S&P Dow Jones Indices LLC达成和解，因其一项波动率相关指数存在未披露的质量控制功能，导致在2018年2月5日市场剧烈波动期间发布了过时指数值。SEC认定S&P DJI违反了《证券法…
CySEC与Prior Capital高管达成10万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与Prior Capital Cy Ltd（原PriorFX）的三名高管达成10万欧元和解。和解涉及2018年7月至2020年3月期间公司董事会可能违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》第1…
瑞士FINMA允许在线身份识别中使用芯片扫描
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2021年5月17日宣布，为适应技术发展，将调整数字渠道客户尽职调查要求。新规允许在在线身份识别中扫描生物识别身份证件中的芯片，从而可能免除银行转账验证步骤。该修订将于2021年6月1日生效。此前公开咨询…
ASIC对Theta Asset Management前董事Robert Patrick Marie实施四年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，对Theta Asset Management Ltd前董事总经理Robert Patrick Marie实施为期四年的禁令。Marie被禁止提供任何金融服务，也不得控制从事金融服务业务的实体…
CFTC获法院授权 可向英国外汇公司ATC Brokers发出传票
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院许可，可以向英国外汇公司ATC Brokers发出传票，以收集与针对7500万美元庞氏骗局Oasis International的诉讼相关的信息。佛罗里达中区法院地方法官Sean P. Flyn…
FCA提议新消费者义务，提升零售金融保护
英国金融行为监管局（FCA）于2021年5月14日公布了一项新的消费者义务计划，旨在为零售金融市场设定更高的消费者保护标准。FCA发现，部分公司提供误导性信息或难以理解的内容，损害了消费者评估产品的能力。新义务将推动公司文化和行为转变，确…
CFTC 对 Tate Street 总裁 Cipolla 获法院永久禁令，需赔偿 510 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，弗吉尼亚东区联邦法院法官 John A. Gibney, Jr. 对被告 Leonard J. Cipolla 作出同意令，认定其欺诈性募集商品池资金并挪用超过 500 万美元。Cipolla 被要…
SEC接近分发马斯克与特斯拉支付的4000万美元罚款
美国纽约南区法院于2021年5月12日批准任命Rust Consulting为4000万美元公平基金的分配代理，这标志着SEC向受损害投资者分配马斯克和特斯拉支付的罚款迈出关键一步。2018年，SEC指控马斯克证券欺诈及特斯拉披露控制不足…
FCA为何对经纪商至关重要？Signal Centre COO 深度解读
FCA监管的交易观点提供商Signal Centre首席运营官Steve O'Hare撰文指出，FCA授权为经纪商带来信任基础，并保护交易者免受操纵。文章详述了FCA的目标、未受监管公司的风险，以及经纪商选择信号提供商时应关注的关键点
俄罗斯央行将幌骗交易列入市场操纵行为清单
俄罗斯央行正在扩大市场操纵行为清单，将幌骗（spoofing）和分层（layering）等故意误导投资者或制造虚假交易活跃度的行为纳入监管范围。新规还涵盖通过网站、社交媒体和即时通讯工具进行的操纵活动。此举旨在应对现代信息技术发展带来的新…
美国政府寻求中止CFTC对二元期权欺诈犯Jared Davis案中的证人取证
美国政府已向俄亥俄北区法院提交动议，要求中止CFTC民事案件中Jared Davis对政府证人的取证。Davis是OptionKing和OptionMint二元期权欺诈案刑事与民事双重被告，已取证四名潜在政府证人，并计划再取证六人。政府认…
英国政府立法为London Capital & Finance投资者设立赔偿计划
英国财政部近日就London Capital & Finance（LCF）倒闭事件中的投资者赔偿问题发布最新进展。LCF曾是金融行为监管局（FCA）授权公司，发行非监管的“迷你债券”，2019年1月进入破产管理，当时11,625名债券持有…