FINRA对National Securities Corp处以900万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对National Securities Corporation（NSC）处以约900万美元的制裁，其中包括追缴其在10次公开募股中通过不当影响市场而获得的477万美元净利润。此外，NSC因未向GPB Capital Holdings私募股权投资者披露重大信息被要求支付超过62.5万美元…
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香港证监会禁止汇旺证券两名前代表重投业界
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，禁止汇旺证券有限公司（Win Wong Securities Limited）两名前持牌代表马国豪（Ma Kwok Ho）及朱景业（Gee King Yip）重投业界，禁业期分别为两年及16个月…
SEC指控Integral Financial欺诈销售高风险证券，两家经纪商及高管同意和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布，两家注册经纪交易商Herbert J. Sims and Co., Inc.和Integral Financial, LLC及其总裁Weiming “Frank” Ho同意就向零售客户欺诈性销售复杂高风险…
监管科技公司Napier加速亚太扩张，设立吉隆坡办事处并任命高管
总部位于伦敦的监管科技公司Napier在10个月内于亚太地区开设第二个办事处，新增吉隆坡据点，并任命Robin Lee为亚太区主管、Hwee Kun Ho为亚太区销售主管。该公司2020年年度收入翻倍，近期与澳大利亚邮政等达成重要交易，持…
德意志银行获批中国外汇贸易支付试点，成首家欧洲银行
德意志银行宣布成为首家获批中国国家外汇管理局贸易外汇收支便利化试点的欧洲银行。该试点旨在简化和改善跨境贸易外汇支付流程。德意志银行中国上海分行的合格客户无需预先提供支持文件，通过网银指令即可实现直通式支付处理，外汇支付时间从数天缩短至几分…
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