SEC指控First American网络安全披露管控失职，处以近49万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）于2021年6月15日宣布，对房地产结算服务公司First American Financial Corporation提起和解指控，因其未能维持有效的披露管控程序，导致涉及超过8亿份敏感客户信息的网络安全漏洞未被充分评估和披露。First American同意支付487,616美元罚款…
监管合规最新报道 Regulation
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CFTC 在 FX 欺诈案中难以满足法院要求，获准延期 60 天
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对丹麦外汇欺诈者 Casper Mikkelsen 的诉讼遭遇程序障碍。法院要求 CFTC 补充关于丹麦法律下邮寄送达是否获授权的说明，CFTC 承认需要额外时间研究并咨询丹麦法律专家，申请将截止日期从…
Sam Woods 获英国女王任命连任 PRA 首席执行官
Sam Woods 被英国女王再次任命为英格兰银行负责审慎监管的副行长兼审慎监管局（PRA）首席执行官，任期五年至2026年6月30日。Woods 自2016年起担任现职，负责银行、建房互助协会、信用合作社、保险公司及大型投资公司的审慎监…
法院允许SEC对Spot Option及Pini Peter等被告采用替代送达
美国内华达州地区法院已批准SEC的替代送达动议，允许通过联邦快递向以色列被告送达法律文书。此案涉及Spot Option及其负责人Pini Peter和Ran Amiran，SEC指控其欺诈性销售二元期权证券，违反联邦证券法多项条款
意大利CONSOB下令封锁GB Trade FX和Tradobit等五个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）持续打击未经授权的投资网站。2021年6月11日，该监管机构宣布已下令封锁五个非法提供金融服务的网站，其中包括GB Trade FX和Tradobit。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已…
CySEC对ACFX母公司罚款16万欧元并禁止四名董事
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）对Atlas Capital Financial Services Ltd处以16万欧元行政罚款，该公司以ACFX品牌运营。同时，CySEC决定四名董事未遵守相关指令，因其未定期评估公司合规政策的有效性…
ASIC延长对外国金融服务提供商AFS牌照过渡救济至2023年3月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布将外国金融服务提供商（FFSPs）免于持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照的过渡救济延长12个月，至2023年3月31日。此举旨在等待澳大利亚政府关于FFSPs监管的磋商结果。同时，ASIC推迟了20…
FCA 接受 13 家公司进入监管沙盒第 7 批
英国金融行为监管局（FCA）已接受 13 家公司进入监管沙盒第 7 批，以测试创新产品和服务。FCA 共收到 58 份申请，主要来自零售投资和零售贷款领域。在新冠疫情背景下，FCA 特别关注检测欺诈和诈骗、支持弱势消费者财务韧性以及改善中…
香港证监会暂停GEO Securities负责人Lun Sheung Nim牌照7.2个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布暂停GEO Securities Limited负责人员Lun Sheung Nim的牌照，为期7.2个月，自2021年6月10日起至2022年1月16日止。此次纪律行动源于SFC对GEO违反牌照…
CySEC就牌照申请推广人规则启动咨询
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发布咨询文件，拟对从事牌照申请提交与推广的推广人引入具体规则和义务。该举措要求推广人对客户进行尽职调查和KYC程序，以提升申请质量并强化反洗钱措施。咨询文件还提议将推广服务纳入ASP法监管，建立推广人登…
CFTC 寻求对外汇经纪商 PaxForex 处以 37.5 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求对未注册外汇公司 PaxForex 处以 374,864 美元罚款。该监管机构在提交给德克萨斯州南区法院的最新文件中提出了这一请求。PaxForex 是 Laino Group 旗下品牌，运营外汇、…
CySEC确认FXJet退出投资者赔偿基金
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销会员Bogofinance Capital Markets Ltd.的ICF会员资格。此前，CySEC已决定撤销该公司的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。Bogof…
ASIC永久禁止前Sentinel Wealth顾问Gavin Fineff从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，对悉尼财务顾问Gavin Fineff实施永久禁令。Fineff被禁止提供任何金融服务、控制金融服务业务或履行相关职能。ASIC调查发现，他在2011年至2020年担任Sentinel Wea…
CFTC 坚持对美元掉期交易员 Gorman 的操纵指控
美国商品期货交易委员会（CFTC）在 2021 年 6 月 7 日提交给纽约南区法院的信函中，坚持其对 John Patrick Gorman III 的指控，指控其操纵美元利率掉期价差价格。CFTC 认为投诉充分满足 Rule 9(b)…
SEC寻求替代送达方式起诉Spot Option及Pini Peter、Ran Amiran
美国证券交易委员会（SEC）在起诉二元期权公司Spot Option及其所有者Malhaz Pinhas Patarkazishvili（Pini Peter）和Ran Amiran后，于2021年6月7日向法院申请替代送达，因被告居住在…
ESMA支持荷兰AFM限制零售交易者交易Turbos产品
欧洲证券和市场管理局（ESMA）就荷兰金融市场管理局（AFM）针对Turbos产品的干预措施发表意见，认为其合理且相称。Turbos是高风险杠杆产品，散户投资者平均损失达2680欧元。ESMA鼓励各国监管机构监控Turbos风险，并明确了…
FINRA 对 Alpine Securities 处以罚款，因报告不准确
Alpine Securities Corporation 已同意与 FINRA 达成和解，接受罚款和谴责。和解源于 2017 年 10 月至 2018 年 8 月期间涉嫌违反 FINRA 规则，涉及 OATS 报告不准确和未报告无风险本…
AUSTRAC 对 NAB 反洗钱合规提出严重关切
澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）于2021年6月4日致函澳大利亚国民银行（NAB），指出其在客户身份识别、持续客户尽职调查及反洗钱/反恐融资计划A部分存在“潜在严重且持续的不合规”问题。AUSTRAC已将关切转交执法团队，并启…
澳大利亚2020年诈骗损失创纪录达8.51亿澳元
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）最新发布的《Targeting Scams》报告显示，2020年澳大利亚人因诈骗损失超过8.51亿澳元，创下历史最高纪录。诈骗分子利用疫情环境，导致财务和个人信息损失高于往常。报告基于Scamwatc…
ASIC 敦促企业加速主动转换遗留 LIBOR 合约
澳大利亚监管机构于2021年6月4日再次强调，市场参与者必须在2021年底前停止在新合约中使用伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR），并加速主动转换遗留合约。此举旨在防范 LIBOR 持续使用对金融体系稳定性和完整性构成的风险