FCA 发布 SPAC 最终规则：强化投资者保护，8月10日生效
英国金融行为监管局（FCA）于2021年7月27日公布了针对特殊目的收购公司（SPAC）的最终上市规则修订。新规为符合特定投资者保护条件的SPAC提供了避免暂停上市的替代路径，同时要求无法满足条件或选择不满足的SPAC继续适用暂停推定。FCA根据反馈对原提案进行了调整，旨在为大型SPAC提供更大灵活性，前提是嵌入促进…
监管合规最新报道 Regulation
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意大利CONSOB暂不推出涡轮证书全国限制，继续监控市场
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2021年7月27日发布声明，明确表示不会效仿荷兰AFM对涡轮证书等产品采取严厉干预措施。CONSOB认为，基于国内市场交易特征，目前没有条件实施类似全国性限制，但将持续监控市场，并强调中介机构需…
ASIC 取消 Fentborough Pty Ltd 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消昆士兰州金融服务提供商 Fentborough Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。监管机构发现，Fentborough 未能提交截至2019年6月30日和2020年6月30日财年的…
欺诈交易案：Ian Hudson 被判入狱四年
英国金融行为监管局（FCA）宣布，Ian James Hudson 因欺诈交易罪被南华克刑事法院判处四年监禁，另因违反《金融服务与市场法》第19条被判两项14个月监禁，同期执行。Hudson 在2008年至2019年间未经FCA授权，通过…
CFTC 将与 SEI Equity Investments 负责人展开和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 David Seibert 及其运营的 SEI Equity Investments 等欺诈投资计划一案接近尾声。最新法庭文件显示，CFTC 即将与被告启动和解谈判。此前，Seibert 已承认挪用…
CySEC警告冒充监管人员诈骗交易者
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日警告称，有不法分子冒充其工作人员或代表，以解决与受监管公司相关的虚假赔偿索赔为由，向投资者索取费用。CySEC强调，该机构从不主动向投资者发送未经请求的信函，也不会索取任何个人数据或财务信息，更无权…
CFTC 难以向 Blue Moon 二元期权欺诈案被告送达诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Blue Moon 等二元期权欺诈案被告的送达工作遭遇困难。自 2020 年提起诉讼以来，多数被告身处美国境外，CFTC 已向法院申请采用替代送达方式，包括普通邮件、电子邮件及在《以色列时报》和《多…
SEC与前野村交易员Michael Gramins讨论案件处置方案
美国证券交易委员会（SEC）向纽约南区法院提交了针对前野村交易员Michael A. Gramins、Tyler G. Peters和Ross B. Shapiro案件的最新进展。文件显示，各方已会面协商，预计未来几周与SEC执法部门官员…
FBI卧底协助SEC破获证券欺诈案，Charlie Abujudeh被控非法获利超900万美元
美国证券交易委员会（SEC）对Charlie Abujudeh提起证券欺诈诉讼，指控其通过控制小盘股几乎全部流通股，并利用高压电话推销和虚假宣传手段，向散户投资者非法出售股票，获利约910万美元。一名FBI卧底合作证人协助SEC收集了关键…
ASIC取消Trade Wind Financial Services的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布对前财务顾问Adam John Bevan实施五年禁令，并取消Trade Wind Financial Services Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC发现Bevan未能以…
FCA 2021年第二季度要求修改或撤回84项金融推广
英国金融行为监管局（FCA）发布2021年第二季度金融推广数据，显示该季度共审查439项推广，其中34起案件导致84项推广被修改或撤回。约88%的修改或撤回涉及网站或社交媒体推广。FCA通过消费者和公司举报等多渠道识别违规推广，并要求相关…
美国CFTC对ZTegrity外汇欺诈案获初步禁令
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对Troy Mason及ZTegrity, Inc.的外汇欺诈执法行动取得进展，德克萨斯州南区法院法官George C Hanks, Jr签署初步禁令，禁止被告转移或处置资产、销毁记录，并确保CFTC可…
澳大利亚设立最后补偿计划，Berndale、USGFX、MyPlanner等客户有望获赔
澳大利亚联邦政府近日发布立法草案，拟设立最后补偿计划（CSLR）。该计划旨在为已破产金融服务公司的合格客户提供补偿，前提是这些客户已获得澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）的赔偿裁定但未获支付。AFCA表示，针对破产公司的投诉将继续暂停，待…
Caceis 选择 Broadridge 的 SRD II 解决方案
Caceis Bank S.A. 德国分行已选择全球金融科技领导者 Broadridge Financial Solutions 的 SRD II 全套解决方案，以应对更新的股东权利指令（SRD II）下的新监管义务。Caceis 已正式…
法院要求CFTC与前德银交易员两个月内解决幌骗案
美国伊利诺伊北区法院已设定最后期限，要求美国商品期货交易委员会（CFTC）与前德意志银行交易员James Vorley和Cedric Chanu在2021年9月3日前解决长达数年的幌骗案。双方正进行和解谈判，若未能达成协议，法院要求迅速推…
ESMA报告：2020年MiFID II违规制裁总额达840万欧元
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布第三份关于国家主管当局（NCAs）在《金融工具市场指令II》（MiFID II）下使用制裁和措施的报告。2020年，23个欧盟/欧洲经济区成员国共实施613项制裁和措施，总金额约840万欧元，较2019…
FINRA对StockCross Financial Services处以25万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对StockCross Financial Services, Inc.处以25万美元罚款，因其在2009年7月至2019年12月期间存在多项违规行为，包括监管失职、未注册活动、客户资产保护违规及记录保存不当…
ASIC调查促使MyBudget申请AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对MyBudget Pty Ltd的运营模式进行调查后，MyBudget已申请澳大利亚金融服务（AFS）牌照。MyBudget提供个人预算服务，此前从未持有AFS牌照，但持有澳大利亚信贷牌照。ASIC认…
外汇“卡特尔”交易员Usher拒绝撤销对CFTC和DOJ的诉讼
曾参与“卡特尔”聊天室的前外汇交易员Richard Usher拒绝放弃针对美国商品期货交易委员会（CFTC）和美国司法部（DOJ）的诉讼。尽管美国货币监理署（OCC）于2021年7月7日主动撤销对其指控，Usher仍坚持诉讼，以获取文件用…
澳大利亚拟设立金融服务补偿计划（CSLR），最高赔付15万澳元
澳大利亚政府于2021年7月16日发布设立金融服务补偿计划（CSLR）的提案。该计划将在澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）作出裁定但未被支付、且涉及计划覆盖的金融产品或服务时，提供有限补偿。提案覆盖五类金融产品与服务，每位申请人的最高补偿…