CySEC将于2023年下半年审查投资公司营销合规情况
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）计划在2023年下半年对提供零售投资服务的塞浦路斯投资公司（CIFs）进行现场访问和/或桌面审查，以评估其如何应用MiFID II关于营销传播的要求。此举旨在加强投资者保护，并与欧洲证券和市场管理局（ESMA）的目标保持一致。ESMA已启动2023年共同监管行动（CSA），与各国家…
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ESMA启动共同监管行动，审查投资公司MiFID II营销传播合规情况
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布与各国监管机构合作，于2023年启动共同监管行动（CSA），审查投资公司和信贷机构在营销传播中是否遵守MiFID II披露规则。此次行动将重点关注营销信息是否公平、清晰且不具误导性，以及公司如何选择目标…
ESMA就修订版MiFID II产品治理指南展开咨询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年7月8日启动对MiFID II产品治理指南的修订咨询。此次修订基于2021年共同监管行动（CSA）的结果及近期监管发展，旨在更新2017年版指南。主要提案涉及产品治理要求，确保公司在投资产品全生…
ESMA与各国监管机构就MiFID II成本与费用规则开展共同行动
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布将在2022年与国家主管机构（NCAs）合作，针对《金融工具市场指令II》（MiFID II）中成本和费用披露规则的适用情况开展共同监管行动（CSA）。此次行动将重点审查企业向零售客户提供的信息，旨在确…
ESMA就MiFID II适当性要求展开咨询，以纳入可持续性因素
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年1月27日启动公开咨询，就《金融工具市场指令II》（MiFID II）下的适当性要求征求市场意见。此次咨询旨在根据MiFID II修订中与可持续性相关的内容更新其指南，同时考虑其他相关因素。咨询…
ESMA报告：2020年MiFID II违规制裁总额达840万欧元
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布第三份关于国家主管当局（NCAs）在《金融工具市场指令II》（MiFID II）下使用制裁和措施的报告。2020年，23个欧盟/欧洲经济区成员国共实施613项制裁和措施，总金额约840万欧元，较2019…
ESMA警告：订单流付费与MiFID II规则不兼容
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布公开声明，提醒企业接收订单流付费（PFOF）引发重大投资者保护担忧。ESMA认为，在大多数情况下，企业从第三方接收PFOF不太可能符合MiFID II规则。该监管机构还针对零佣金经纪商的某些做法提出具体…
ESMA 明确 MiFID II 最小报价单位制度适用范围
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年4月6日更新了其关于《金融工具市场指令II》（MiFID II）和《金融工具市场法规》（MiFIR）下市场结构问题的问答文件。此次更新主要针对最小报价单位制度，以反映MiFID II第49(1)…
ESMA数据：MiFID II实施以来暗池交易未见下降
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布首份欧盟证券市场统计报告，显示2019年欧盟股票和债券市场交易量分别达27万亿欧元和101万亿欧元。报告指出，尽管MiFID II引入双重交易量上限机制（DVC）以限制暗池交易，但暗池交易并未下降，20…
爱尔兰央行发布MiFID II最佳执行专题检查结果，指出行业普遍存在合规缺陷
爱尔兰央行（Central Bank of Ireland）于2020年11月10日向多家投资公司发送“致CEO信”，通报了近期对MiFID II最佳执行要求合规情况的专题检查结果。检查发现，部分公司的最佳执行框架尚不成熟，存在监督监控不…
关于「MiFID II」
「MiFID II」在汇捷资讯有哪些报道？
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