香港证监会将推出投资者识别码制度 并引入场外证券交易报告
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）今日发布咨询总结，决定为香港证券市场引入投资者识别码制度，并要求报告场外证券交易。根据新制度，持牌法团及注册机构须向香港联合交易所提交在联交所下达证券订单的客户姓名及身份证明文件信息；而联交所上市普通股及房地产投资信托的场外证券交易信息将另行报告给证监会。市场回应普遍支持有关建议…
监管合规最新报道 Regulation
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SEC批准Robinhood 6500万美元罚款分配计划
美国证券交易委员会（SEC）已批准对Robinhood 6500万美元民事罚款的分配计划，该罚款源于Robinhood未充分披露订单流付款及违反最佳执行义务。尽管公众评论普遍批评罚款金额过低，SEC仍决定按原计划向受损客户分配资金
AFCA 不再受理 Forex CT 投诉，ASIC 已吊销其牌照并处以罚款
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）更新了关于 Forex Capital Trading Pty Ltd（Forex CT）的消费者信息。由于 Forex CT 不再是 AFCA 会员，2021年8月3日之后提交的投诉将无法被受理。此前…
FINRA 对 Dough LLC 处以罚款，因其允许未注册负责人运营
Dough LLC 因允许未注册个人担任负责人，违反了 FINRA 规则 1220 和 2010，已与 FINRA 达成和解并同意接受罚款。该违规行为持续近两年，从 2019 年 7 月至 2021 年 6 月。Dough 是一家位于芝加…
英国FCA对24HR Trading运营商Mohammed Maricar发出破产令
英国金融行为监管局（FCA）宣布，已获得针对Mohammed Maricar的破产令。Maricar因非法运营名为24HR Trading Academy的差价合约/外汇交易推广业务而被追究。2021年3月，高等法院命令其向FCA支付53…
FCA 叫停 BDSwiss 集团向英国客户提供差价合约
英国金融行为监管局（FCA）已采取行动，禁止总部位于塞浦路斯的 BDSwiss Holding Plc 及 BDSwiss 集团其他成员向英国投资者提供高风险差价合约（CFD）。FCA 指出，该集团利用其英国受监管实体营造合法性假象，但9…
NFA对介绍经纪商Tullett Prebon FS处以15万美元罚款
美国衍生品市场监管机构全国期货协会（NFA）对纽约介绍经纪商Tullett Prebon Financial Services LLC（TPFS）处以15万美元罚款。NFA商业行为委员会认定，TPFS未能完整保存交易记录，且未能有效监督员…
欧洲银行管理局就反洗钱合规官角色发布新指南草案并公开征求意见
欧洲银行管理局（EBA）于2021年8月5日发布了一份关于反洗钱和打击资助恐怖主义（AML/CFT）合规官角色、任务和职责的新指南草案，并启动公开征求意见。该指南草案首次在欧盟层面全面涵盖AML/CFT治理架构，包括集团层面的安排。征求意…
Interactive Brokers 选择 LPA Group 提供监管文档解决方案
RegTech 解决方案提供商 LPA Group 宣布，已被 Interactive Brokers（纳斯达克：IBKR）选中，为其全部金融工具提供监管文档解决方案。该方案基于 Capmatix Doc and Data Cockpit…
新西兰FMA警告WTI Limited可能为骗局
新西兰金融市场管理局（FMA）对一家名为WTI Limited的外汇交易信息网站发出警告，认为其可能正在运营骗局。FMA指出，WTI Limited运营的网站www.wti-hk.com使用了与新西兰注册实体Well Trading In…
SEC指控Integral Financial欺诈销售高风险证券，两家经纪商及高管同意和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布，两家注册经纪交易商Herbert J. Sims and Co., Inc.和Integral Financial, LLC及其总裁Weiming “Frank” Ho同意就向零售客户欺诈性销售复杂高风险…
前汇丰外汇交易员Mark Johnson向美国监狱管理局自首
前汇丰外汇交易员Mark Johnson在经历一系列延迟后，已向美国监狱管理局自首。美国司法部于2021年7月29日提交的信函显示，Johnson于7月15日被收监。他因2017年电汇欺诈和共谋罪被判处24个月监禁，远低于量刑指南。此前他…
FCA 警告 Interactive Brokers 克隆公司
英国金融行为监管局（FCA）于2021年7月30日发布警告，指出有不法分子克隆 Interactive Brokers (UK) Ltd 进行诈骗。FCA 强调，该克隆公司未获授权，但针对英国投资者，使用真实公司的部分信息以博取信任。FC…
意大利CONSOB下令封锁10个非法投资网站
意大利公司和交易委员会（CONSOB）于2021年7月30日宣布，已下令封锁10个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得“增长法令”授权以来，CONSOB已累计封锁495个网站。此次行动针对未经授权的金融服务提供商，旨在保护意大利投…
马耳他MFSA任命前爱尔兰央行法律顾问Joe Gavin为CEO
马耳他金融服务管理局（MFSA）董事会宣布任命Joe Gavin为新任首席执行官，将于2021年9月正式上任。Gavin曾在爱尔兰央行担任法律顾问，并在爱尔兰律所ByrneWallace担任合伙人。此次任命是在前CEO Joseph Cu…
SEC起诉交易员Joshua Louis Rupp，涉嫌220万美元欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）于2021年7月28日对Joshua Louis Rupp提起证券欺诈诉讼。SEC指控Rupp在2018年1月至2019年7月期间，通过虚假陈述、伪造文件及挪用投资者资金等手段，从约20名投资者处募集超过220…
FINRA调查Robinhood CEO未注册状态，公司面临多重监管审查
美国金融业监管局（FINRA）正在调查Robinhood部分人员的注册状态，包括CEO Vlad Tenev和Mr. Bhatt的未注册情况。Robinhood在7月27日提交给SEC的文件中证实了此项调查。此前，Robinhood刚同意…
CFTC 对 Silver Star FX 欺诈案获缺席判决，罚款超千万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对 David Wayne Mayer、Silver Star FX LLC 及 Silver Star Live Software LLC 取得缺席判决。2021年7月27日，佐治亚州北区法院法官 J…
FCA 就提升公司董事会多元化公开征求意见
英国金融行为监管局（FCA）于2021年7月28日发布咨询文件，提议修改上市规则，要求特定公司以“遵守或解释”为基础，在年度财务报告中公开披露其是否达到董事会性别与种族多元化目标。同时，FCA 还提议这些公司发布董事会及最高管理层构成的标…
CySEC延长对FXGM母公司Depaho Ltd的CIF授权暂停
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年7月28日宣布，延长对塞浦路斯投资公司Depaho Ltd（FXGM母公司）的授权暂停，并给予该公司两个月时间采取必要行动，以符合2017年《投资服务与活动及受监管市场法》及欧盟第600/2…