SEC起诉Edwin Emmett Lickiss, Jr.涉嫌庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2025年7月21日在加州北区联邦法院对Edwin Emmett Lickiss, Jr.提起诉讼，指控其自1998年至2024年间通过销售虚假本票实施庞氏骗局，涉案金额达数百万美元。其中2018年至2024年8月期间，约80名投资者购买了至少1270万美元的本票。SEC寻求永久禁令、追…
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SEC 对 Xtreme Fighting Championships 及其 CEO 作出最终判决
2025年4月15日，美国证券交易委员会（SEC）对佛罗里达州的 Xtreme Fighting Championships, Inc. 及其 CEO Steve A. Smith, Jr. 作出最终同意判决。此前，SEC 于2024年1…
SEC 对 3300 万美元欺诈案个人被告获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，已获得针对 James B. Panther, Jr. 的最终判决。Panther 被认定参与一项欺诈计划，秘密控制并抬高一家微型股发行人的股价，随后向不知情投资者出售股票，非法获利超过 3300 万美元…
SEC对三名投资顾问代表及VCP Financial提起和解指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布对投资顾问代表Tamir Shabat、Danny Z. Spiegel和Joseph J. Orlando, Jr.提起和解指控，指其作为未注册经纪商销售声称投资于Pre-IPO公司的LLC会员权益。SE…
CFTC 命令 Get Money Tradez 及其管理成员因欺诈违规支付超 52 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Get Money Tradez LLC 及其管理成员 Jeffrey Carmon, Jr. 作出处罚，因其欺诈性招揽 19 名资金池参与者参与两个外汇交易池，并挪用至少 11.3 万美元。CFTC…
SEC批准MIAX Sapphire成为全国性证券交易所
迈阿密国际控股公司（MIH）宣布，美国证券交易委员会（SEC）已批准MIAX Sapphire LLC作为全国性证券交易所的注册申请。MIAX Sapphire将成为MIAX旗下第四个美国多上市期权交易所，同时运营电子交易平台和实体交易大…
SEC指控Tyrone Johnny Lacy, Jr.实施欺诈性“免费骑乘”计划
美国证券交易委员会（SEC）对佛罗里达州25岁的Tyrone Johnny Lacy, Jr.提起诉讼，指控其利用虚假经纪账户申请和空头存款，从两家经纪交易商处获取“即时购买力”信用，购买超过33万美元证券，获利约1600美元，导致一家经…
万事达卡任命洪博培为副董事长兼战略增长总裁
万事达卡（Mastercard）于2024年3月11日宣布，任命洪博培（Jon Huntsman, Jr.）为副董事长兼战略增长总裁，自4月15日起生效。洪博培曾担任美国驻新加坡、中国和俄罗斯大使，并两度当选犹他州州长。他将领导万事达卡拓…
法院驳回OANDA对StoneX的专利侵权指控
美国伊利诺伊北区地方法院于2024年2月14日驳回了OANDA对StoneX的专利侵权诉讼。法院认定OANDA主张的三项专利涉及抽象概念，不符合35 U.S.C. § 101的专利适格性要求，因此专利无效。StoneX的驳回动议获准，且法…
SEC起诉五名经纪商及四家公司涉嫌Pre-IPO欺诈，涉案金额超5.28亿美元
美国证券交易委员会（SEC）对五名个人及四家公司提起指控，指控其通过未注册销售代理网络，在Pre-IPO证券发行中欺诈全球超4000名投资者，涉案金额至少5.28亿美元。SEC称被告隐瞒高达150%的前期加价，非法获利超8800万美元，并…
盛宝银行2024年十大疯狂预测：油价冲上150美元、小罗伯特·肯尼迪当选、AI引发国家安全危机
盛宝银行（Saxo Bank）于2023年12月5日发布了其年度“疯狂预测”榜单，主题为“自满的终结”。该榜单由首席投资官Steen Jakobsen策划，列出了八个看似不可能但一旦发生将冲击金融市场的事件，包括油价飙升至150美元、沙特…
独家：ThinkMarkets IPO合作伙伴FG Acquisition确认现金从1.18亿美元锐减至仅200万美元
与零售外汇及差价合约经纪商ThinkMarkets达成合并协议的SPAC公司FG Acquisition Corp（TSE:FGAA.U）在遭遇大规模赎回后，其托管资金从2023年6月30日的1.187亿美元骤降至9月30日的不足250万…
SEC指控Bitwise Industries前联席CEO伪造文件误导投资者
美国证券交易委员会（SEC）指控私营科技服务初创公司Bitwise Industries Inc.的前联席CEO Jake Soberal和Irma Olguin, Jr.，称其在2022年融资约7000万美元过程中，就公司财务状况误导投…
独家：ThinkMarkets SPAC上市遇阻，FG Acquisition股东要求赎回现金
特殊目的收购公司（SPAC）FG Acquisition Corp（TSX:FGAA.U）的几乎所有A类公众股东已选择将股份赎回现金，导致其与零售外汇及差价合约经纪商ThinkMarkets的合并交易陷入危机。FG需返还约1.163亿美元…
外汇诈骗案 ROFX.net 受害者集体诉讼认证被美国法院驳回
2023年5月11日，美国佛罗里达南区法院法官 Robert N. Scola, Jr. 驳回了 ROFX.net 外汇诈骗案受害者提出的集体诉讼认证动议。法院认为，原告未能证明潜在集体成员的法律问题具有共同性，且未明确适用哪些司法管辖区…
ROFX欺诈案受害者获缺席判决，法院裁定多家实体和个人败诉
美国佛罗里达南区法院对ROFX欺诈案作出缺席判决，涉及多家实体和个人。原告投资者指控ROFX运营虚假外汇交易平台，通过AI交易承诺骗取资金，实际从未进行交易，至少盗取7500万美元。法院支持了普通法欺诈和不正当得利等诉求，案件于2023年…
丹麦最大银行Danske Bank因反洗钱欺诈认罪，被罚20亿美元
美国司法部宣布，丹麦最大银行Danske Bank已认罪并同意支付20亿美元罚金，以了结美国对其欺诈美国银行、协助高风险客户通过美国金融系统进行洗钱的调查。该行在2008至2016年间通过其爱沙尼亚分行处理了1600亿美元的非居民客户交易…
NFA对GAIN Capital处以70万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对GAIN Capital Group LLC处以70万美元罚款，因其在2021年3月系统故障后不当调整客户账户、向NFA提交不准确信息以及监管失职。公司前CEO Alexander Robert Bobinsk…
Visa任命Ryan McInerney为新任CEO，2023年2月1日生效
Visa Inc (NYSE:V) 宣布任命现任总裁 Ryan McInerney 为首席执行官，自2023年2月1日起生效。McInerney 自2013年起担任 Visa 总裁，将接替自2016年起担任CEO的 Alfred F. K…
前德意志银行交易员James Vorley欺诈定罪后保释申请被拒
美国法院驳回了前德意志银行交易员James Vorley的保释动议。Vorley因在幌骗案中犯有电信欺诈罪被定罪，其向最高法院申请调卷令期间寻求继续保释，但法院认为其申请未提出“实质性的法律或事实问题”，且第七巡回法院已确认定罪，故不予批准
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