CFTC诉ROFX欺诈案定于2024年5月开庭审理
美国商品期货交易委员会（CFTC）对涉嫌外汇欺诈的ROFX及其关联方提起的诉讼，已向佛罗里达南区法院提交排期提案，拟于2024年5月13日启动审判。CFTC指控被告在2018年1月至2021年9月期间，通过虚假外汇交易平台挪用至少5800万美元客户资金，涉及超过1100名投资者。目前案件仍在推进中，双方尚未就法律和事…
监管合规最新报道 Regulation
共 4211 篇 · 第 127/211 页监管合规第127页，共 4211 篇。
SEC指控Edelman Blockchain Advisors欺诈，涉案400万美元
美国证券交易委员会（SEC）对Gabriel Edelman及其关联公司Creative Advancement LLC和Edelman Blockchain Advisors LLC提起欺诈指控，指控其在2017年2月至2021年5月期…
FCA警告债务注销骗局：无授权索赔管理公司收费后常失败
英国金融行为监管局（FCA）2022年9月16日发布警告，针对那些向英国民众提供未授权索赔管理服务、声称可“注销债务”的公司。这些公司通常收取费用，即使方案失败也追加收费，可能导致消费者重大损失。它们利用“稻草人”“土地自由人”等伪法律概…
Mayfair 101董事James Mawhinney成功推翻ASIC 20年禁令
澳大利亚联邦法院合议庭近日裁定，Mayfair 101集团董事James Mawhinney就澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对其施加的20年禁令提起的上诉获得支持，原禁令被撤销。合议庭认为，Mawhinney在原始诉讼中未被给予程序…
CFTC 对 Berkley Capital Management 创始人 Arie Bos 取得法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对二元期权欺诈案 Berkley Capital Management（BCM）的诉讼于 2022 年 9 月 14 日结束，监管机构已对最后一名被告 Arie Bos 取得同意令。Bos 是 BCM…
意大利CONSOB再封5个非法投资网站，总数突破750个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封锁另外5个未经授权的投资网站，使得自2019年7月获得封锁权以来，被封锁的网站总数上升至754个。这些网站属于未获必要牌照却在意大利提供投资服务的公司，其中一些是克隆公司，滥用持牌企业的详…
爱尔兰央行对丹斯克银行处以182万欧元罚款
爱尔兰中央银行因丹斯克银行违反反洗钱及反恐融资法规，对其处以182万欧元罚款。违规行为源于其自动交易监控系统未能监控部分客户交易，持续时间近九年。这是爱尔兰央行首次对在爱尔兰设有分行的非爱尔兰注册金融机构进行处罚
Aviv Talmor因2200万美元UTrade算法交易和二元期权欺诈案被定罪
以色列商业新闻网站Globes等消息源称，UTrade所有者Aviv Talmor因欺诈投资者7700万新谢克尔（约合2200万美元）及相关指控被定罪。Talmor于2018年被起诉，经过四年法律程序和漫长审判，特拉维夫地区法院周二裁定其…
美国司法部反对Lee Elbaz在二元期权欺诈案中重审请求
美国司法部（DOJ）于2022年9月13日向美国第四巡回上诉法院提交文件，反对Yukom Communications首席执行官Lee Elbaz在二元期权欺诈案中提出的全席重审请求。Elbaz因参与国际欺诈计划被定罪，该计划诈骗投资者超…
比利时FSMA再曝欺诈交易平台，社交媒体与约会应用成诈骗温床
比利时金融服务与市场管理局（FSMA）近期持续收到消费者投诉，涉及多个在比利时市场运营的新欺诈在线交易平台。这些平台通过社交媒体虚假广告、移动应用、约会软件及虚假社交账号等渠道，以快速致富为诱饵吸引受害者，随后由诈骗分子提出具体投资建议…
SEC指控Loop Capital Markets违反市政顾问注册规定
美国证券交易委员会（SEC）指控芝加哥的Loop Capital Markets, LLC在未注册为市政顾问的情况下向市政实体提供建议。这是SEC首次对经纪交易商违反市政顾问注册规则提出指控。Loop Capital同意和解，支付约545…
SEC指控Oppenheimer及三家券商违反市政债券披露规定
美国证券交易委员会（SEC）对Oppenheimer & Co. Inc.提起联邦诉讼，并宣布与BNY Mellon Capital Markets LLC、TD Securities (USA) LLC和Jefferies LLC达成和…
FCA 对 D&D 收购 Link Group 施加条件，涉及 LFS 赔偿问题
英国金融行为监管局（FCA）就 Dye and Durham 收购 Link Group 的交易发布更新，该交易涉及七家受 FCA 监管的公司。FCA 已批准收购，但附加条件要求 D&D 承诺提供资金以覆盖 LFS 可能需支付的赔偿。FC…
FINRA对MM Global Securities处以45万美元罚款
MM Global Securities, Inc. 已同意支付45万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2019年1月至2020年6月期间未能建立和实施合理设计的反洗钱合规计划，违反了FINRA规则3310(…
美银证券因场外期权报告违规被FINRA罚款500万美元
美国金融业监管局（FINRA）对美国银行（Bank of America）旗下BofA Securities Inc.处以500万美元罚款，原因是该公司在超过740万次的情况下未能向大型期权持仓报告系统（LOPR）报告场外期权持仓，其中2…
ASIC对BBY前运营主管Fiona Bilton提出刑事指控
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，已对维多利亚州居民Fiona Mae Bilton提出通过欺骗手段获取财务利益的指控。Bilton女士在股票经纪公司BBY Limited担任运营主管期间，被控在2013年6月至2015年5月间…
Broadridge与Euronext合作，革新丹麦代理投票生命周期
Broadridge Financial Solutions与丹麦中央证券存管机构Euronext Securities Copenhagen合作，在丹麦市场推出“黄金副本”事件通知和直接投票执行服务。该服务旨在帮助银行、托管机构、财富管…
ESMA警告欧洲风险上升、经济前景恶化
泛欧金融监管机构ESMA宣布，与另外两家欧洲监管局（EBA和EIOPA，合称ESAs）共同发布了2022年秋季联合风险报告。报告指出，经济前景恶化、高通胀和能源价格上涨加剧了金融部门的脆弱性。ESAs建议各国监管机构、金融机构和市场参与者…
ASIC 重订零售场外衍生品发行人财务要求
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已重订一项关于零售场外衍生品发行人财务要求的类别令，该命令原定于2022年10月1日自动废止。新立法文书名为《ASIC 公司（零售场外衍生品发行人财务要求）文书 2022/705》，有效期为五年。ASI…
SEC指控“Money Magnet”发起人涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对Money Magnet Platinum Membership Initiative LLC及其负责人LaKenya Hopkins提起欺诈指控，指控其虚假承诺高额回报并挪用投资者资金。SEC称，2020年…